原创力文档- 1、本文档共21页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
附表
银行外汇业务合规与审慎经营评估内容及评分标准（2020年）
第一部分银行外汇业务合规经营评估部分
一般性评估指标与评分标准（满分100分）
项目细目分值评估指标详细标准评分办法文件依据备注
1.办理即期结售汇业务和人民币与外汇衍1.银行开办即期结售汇业务和人民币与外1.《中华人民共和国外汇管理条例》为确保评估客
生产品业务（含合作办理人民币与外汇衍汇衍生产品业务（含合作办理人民币与外（国务院令第532号）第二十四、第二观性，外汇局
生产品业务）是否经过外汇局审批或备汇衍生产品业务）未按规定到外汇局办理十六条将对一般性评
案，是否具备开办结售汇及相关业务的基审批或备案，每发现1次扣2分；估指标中的业
本条件；务合规类得分
进行平滑调整
2.办理人民币与外汇衍生产品业务（含合2.办理结售汇及相关业务所需的基本条件2.《银行办理结售汇业务管理办法》。调整方法
作办理人民币与外汇衍生产品业务）时是不具备的，每发现1次扣1分；（中国人民银行令〔2014〕第2号）为：以评估期
否对客户交易背景的真实性和合规性进行辖内银行平均
审核；国际收支申报
笔数同每家银
行国际收支申
报笔数之比确
定调整系数，
最高为4，最
低为0.25。银
3.银行停止经营结售汇业务或者银行经营3.银行为客户办理人民币与外汇衍生产品3.《国家外汇管理局关于规范银行外币行业务合规项
结
文档评论（0）