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私募基金产品备案文件之募集结算资金专用账户监督协议7篇

篇1

甲方（监督方）：_________

乙方（被监督方）：_________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）相关监管规定，为确保私募基金产品募集结算资金的安全、合规使用，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就募集结算资金专用账户监督事宜达成如下协议：

一、定义与解释

1.私募基金产品：指在中国境内发行、销售的私募投资基金。

2.募集结算资金：指私募基金产品在募集过程中，投资者投入的资金及结算过程中产生的资金。

3.专用账户：指为募集结算资金设立的专用银行账户。

4.监督方：指对募集结算资金进行监督的机构或个人。

5.被监督方：指负责募集结算资金管理的机构或个人。

二、监督原则

1.安全性原则：确保募集结算资金的安全，防止资金损失。

2.合规性原则：监督被监督方是否按照相关法律法规及中国证监会的要求进行资金管理。

3.公正性原则：监督过程中应公正对待所有相关方，不偏袒任何一方。

4.有效性原则：监督应具备一定的有效性，能够及时发现并纠正可能存在的问题。

三、监督内容

1.监督被监督方是否按照私募基金产品说明书及投资合同的要求进行资金募集和结算。

2.监督被监督方是否设立专用账户，并将募集结算资金存入该账户。

3.监督被监督方是否对专用账户进行规范管理，确保资金的安全和合规使用。

4.监督被监督方是否按照中国证监会及相关法律法规的要求进行信息披露。

5.监督被监督方是否积极配合监督方的检查和调查工作。

四、监督方式

1.定期检查：监督方将定期对专用账户进行实地或线上检查，确保资金安全。

2.专项调查：监督方可根据需要，对特定事项进行专项调查，被监督方应积极配合。

3.信息披露：被监督方应定期向监督方提供募集资金使用情况、结算情况等相关信息。

4.投诉处理：监督方将设立投诉渠道，接受投资者及相关方的投诉，并及时处理。

五、监督责任

1.监督方责任：监督方应对募集结算资金的监督结果负责，确保监督工作的有效性和公正性。如因监督方的原因导致资金损失或违规行为未被发现，监督方应承担相应的法律责任。

2.被监督方责任：被监督方应对专用账户的资金安全负责，确保资金的合规使用。如因被监督方的违规行为导致资金损失或投资者权益受损，被监督方应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.协商解决：甲乙双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决。

2.仲裁解决：如协商无果，任何一方均可向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，并按照该会的仲裁规则进行裁决。仲裁裁决具有法律约束力，双方应履行仲裁裁决结果。

3.司法诉讼：如仲裁仍无法解决问题，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼，依法维护自身权益。

七、协议生效与终止

1.协议生效：本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.协议终止：本协议在以下情况下终止：一是双方协商一致终止本协议；二是任一方出现违约情况，且违约方在合理期限内未予改正；三是法律法规规定或中国证监会要求终止本协议的情况。协议终止后，双方应按照国家法律法规的规定和本协议的约定进行清算和处理相关事宜。

篇2

甲方：XXXX基金管理有限公司

地址：XXXX

法定代表人：XXXX

乙方：XXXX银行股份有限公司

地址：XXXX

法定代表人：XXXX

鉴于甲方系一家依法注册并合法存续的基金管理公司，乙方系一家依法注册并合法存续的银行，双方同意共同合作，为甲方管理的私募基金产品提供募集结算资金专用账户的监督服务。现根据相关法律法规，为明确双方的权利和义务，特订立本协议。

第一章总则

第一条协议目的

本协议旨在明确甲方和乙方在私募基金产品募集结算资金专用账户监督方面的权利和义务，保障基金投资者的合法权益，促进金融市场的稳定发展。

第二条协议依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规制定。

第三条协议原则

双方应遵循合法、公正、诚实信用的原则，共同维护金融市场的秩序和稳定。

第四条协议期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年。期满后，双方可协商续签。

第二章账户设立与变更

第五条账户设立

1.甲方应在乙方开设募集结算资金专用账户，用于接收和管理私募基金产品的募集结算资金。

2.