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指导理财服务协议书7篇

篇1

甲方（客户）：_________

乙方（理财顾问）：_________

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚信的基础上，就甲方委托乙方提供指导理财服务的相关事宜，达成如下协议：

一、协议背景与目标

甲方鉴于对理财之道的需要，特委托乙方提供指导理财服务。乙方愿意根据甲方的需求和情况，提供专业的理财指导和建议，帮助甲方实现理财目标。

二、服务内容与方式

1.乙方将提供全方位的理财指导，包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权等金融市场的投资指导。

2.乙方将定期对甲方进行理财培训，帮助甲方提高金融素养和理财能力。

3.乙方将提供个性化的理财规划，根据甲方的财务状况和投资目标，制定适合甲方的投资策略。

4.乙方将协助甲方进行投资决策，帮助甲方把握投资时机和风险控制。

三、服务期限与报酬

1.本协议自双方签字之日起生效，有效期为一年。

2.乙方将按照年度收取服务费用，具体费用根据甲方的投资金额和服务内容确定。

3.甲方应在每年度开始时向乙方支付服务费用，乙方将出具相应的发票。

四、风险提示与保障措施

1.乙方在提供指导理财服务时，会尽可能保证信息的准确性和完整性，但市场波动和投资风险仍然存在，甲方应根据自身风险承受能力进行投资决策。

2.乙方建议甲方在投资前认真阅读相关市场的风险警示，了解可能存在的投资风险。

3.乙方将提供必要的投资保障措施，确保甲方的投资安全。

五、争议解决与法律效力

1.本协议在履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.本协议自双方签字之日起生效，具有法律效力。协议期满后，双方如需继续合作，应重新签订书面协议。

六、其他条款

1.乙方在提供指导理财服务时，有权根据市场情况和甲方的情况进行调整和优化。

2.甲方应尊重乙方的专业知识和经验，按照乙方的建议进行投资决策。

3.本协议未尽事宜，双方可协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（签字）：_________乙方（签字）：_________

日期：_________

篇2

甲方（委托方）：_________

乙方（受托方）：_________

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平和诚信的原则，就甲方委托乙方提供指导理财服务达成如下协议：

一、协议标的

本协议标的为甲方的理财产品，总额为人民币_________元。甲方委托乙方提供指导理财服务，包括但不限于投资方向、投资策略、风险控制等方面的指导。

二、服务内容

1.投资方向指导：乙方将根据市场情况和甲方风险承受能力，提供专业的投资方向建议，包括但不限于股票、债券、基金、期货等投资品种的选择。

2.投资策略指导：乙方将提供专业的投资策略建议，包括但不限于投资组合的配置、买卖时机的把握等，以帮助甲方实现最佳的投资回报。

3.风险控制指导：乙方将提供专业的风险控制建议，包括但不限于仓位控制、止损策略、风险分散等，以帮助甲方降低投资风险。

4.资产管理服务：乙方将根据甲方的需求和风险偏好，提供个性化的资产管理服务，包括但不限于定期报告、投资策略调整、风险控制措施等。

三、服务期限

本协议的服务期限为_________年，自甲方将理财产品委托给乙方之日起算。服务期限届满后，乙方将不再提供指导理财服务，甲方需自行承担投资风险。

四、费用及支付方式

1.指导理财服务费：甲方需向乙方支付指导理财服务费，费用为每笔投资金额的_________%。具体费用根据投资金额和投资期限确定。

2.支付方式：甲方需在每次投资前将指导理财服务费支付至乙方的指定账户，乙方将在收到费用后提供相应指导和服务。

五、权利义务

1.甲方权利：甲方有权要求乙方提供专业的指导和建议，并对乙方的服务成果享有知情权。甲方可根据自身情况自主决定投资方向、策略和风险控制措施。

2.甲方义务：甲方需按时支付指导理财服务费，并遵守乙方的操作建议和指导。甲方需自行承担因不听从乙方建议而导致的投资风险。

3.乙方权利：乙方有权根据市场情况和甲方风险承受能力提供专业的指导和建议，并对甲方的投资活动享有监督权。乙方可根据实际情况调整和改进服务内容。

4.乙方义务：乙方需按时向甲方提供定期报告和投资策略调整建议，并严格遵守风险控制措施。乙方需对甲方的投资信息保密，不