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如何破解施工单位拒不配合竣工验收及备案问题之探讨

【摘要】建设单位与施工单位之间因工程价款或结算等纠纷，施

工单位拒不提交竣工验收资料或者拒不配合竣工验收及备案，进而影

响产权登记的办理，特别是房地产项目将直接损害业主的合法权益，

造成社会不稳定的事件的发生。为了妥善解决这类纠纷，化解矛盾，

维护各方合法权益和社会稳定，本所在充分调研的基础上，就施工单

位拒不配合竣工验收及备案涉及有关问题进行如下法律分析。

一、我国现行法律法规相关规定的梳理

围绕建设工程施工实务，施工单位不配合竣工验收备案主要表现

为：不在竣工验收备案表上盖章或者不配合移交竣工技术档案资料，

少数也存在不移交工程实体的情况。针对前述列举之情形，有必要对

现行法律体系中“竣工验收”和“竣工验收备案”的具体规定进行全

面梳理，具体涉及相关法律法规包括：

（一）有关“竣工验收”的相关规定

《中华人民共和国合同法》第二百七十九条第二款：“建设工程

竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不

得交付使用。”

《中华人民共和国建筑法》第六十一条第一款规定：“交付竣工

验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的工程

技术经济资料和经签署的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条

件。”

《建设工程质量管理条例》第十六条规定：“建设单位收到建设

工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣

工验收。建设工程竣工验收应当具备下列条件：……(二)有完整的技术

档案和施工管理资料；(三)有工程使用的主要建筑材料、建筑物配件和

设备的进场试验报告；……”。

第二十九条规定：“施工单位必须按照工程设计要求、施工技术

标准和合同约定，对建筑材料、建筑物配件、设备和商品混凝土进行

检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，

不得使用。”

（二）有关“竣工验收备案”的相关规定

《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备理办法》第四条

规定：“建设单位应当自工程竣工验收合格之日起15日内，依照本办

法规定，向工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门备

案。”同时该办法第五条规定，“建设单位办理工程竣工验收备案应

当提交下列文件：(一)工程竣工验收备案表；(二)工程竣工验收报告。

竣工验收报告应当包括工程报建日期，施工许可证号，施工图设计文

件审查意见，勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合

格文件及验收人员签署的竣工验收原始文件，市政基础设施的有关质

量检测和功能性试验资料以及备案机关认为需要提供的有关资料；(三)

法律、行政法规规定应当由规划、公安消防、环保等部门出具的认可

文件或者准许使用文件；(四)施工单位签署的工程质量保修书；(五)法

规、规章规定必须提供的其他文件。

（三）有关“竣工验收”与“竣工验收备案”二者之间的联系与

区别

综合上述法律规定，“竣工验收”通常是指建筑行业所说的在五

方（即建设、勘察、设计、施工、监理单位）参与下，根据国家颁发

的验收规范和合同约定进行检查、评定活动，也是《建筑法》《合同

法》《建设工程管理条例》等法律法规规定的工程交付使用条件；

“竣工验收备案”是指竣工验收后，建设单位还应提交规划验收、环

保验收、消防验收、防雷设计验收、人防工程验收等合格资料才能取

得政府建设行政主管部门的备案手续。根据《关于加强住宅工程质量

管理的若干意见》（建质【2004】18号）第3.4条规定“各地建设行

政主管部门要加强对住宅工程竣工验收备案工作的管理，将竣工验收

备案情况及时向社会公布，…住宅工程经竣工验收备案后，方可办理

产权证”。这是许多开发商极其重视竣工验收备案的原因所在，亦是

施工单位向建设单位主张工程欠款的最后“关卡”。由此，围绕是否

配合办理竣工验收及备案手续，引发了建设单位与施工单位之间尖锐

的冲突。

二、根据有关法律规定，交付技术档案、配合竣工验收及备案是

施工单位的法定义务及合同义务

根据《建设工程质量管理条例》第十六条二款、第四十九条第一

款以及《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》第五

条相关规定，尽管建设单位是组织竣工验收、办理竣工验收备案的责

任主体，但竣工验收及办理工程竣工验收备案应当提交的文件中，部

分文件需要施工单位签署或者提供，例如：技术档案和施工管理资料、

工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报