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证券公司代客理财协议书

甲方（客户）：

姓名：___

联系地址：___

联系电话：___

乙方（证券公司）：

名称：___

统一社会信用代码：___

法定代表人：___

地址：___

联系电话：___

鉴于甲方具有一定的资金并希望通过专业的理财服务实现资产的保值增值，乙方作为依法设立并具备专业理财资质的证券公司，双方依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，经友好协商，达成如下代客理财协议：

第一条委托理财事项

1.甲方委托乙方对其合法拥有的资金（以下简称“委托资金”）进行投资管理，委托资金金额为人民币___元（大写：___元整）。甲方应在本协议签订后的___个工作日内，将委托资金足额存入乙方指定的专用资金账户（账户信息：开户银行：___，银行账号：___）。

2.乙方应根据甲方的风险承受能力、投资目标和投资期限等要求，运用其专业的投资知识、经验和技能，为甲方制定合理的投资策略和资产配置方案，并在授权范围内对委托资金进行投资运作。投资范围包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权、金融衍生品以及其他合法的投资品种，但具体投资范围应根据甲方的风险等级和双方约定确定，并在本协议附件《投资范围与限制明细》中详细列出。

第二条委托期限

1.本委托理财协议的委托期限自___年___月___日起至___年___月___日止。委托期限届满前___个月，双方应协商是否续约事宜，若双方同意续约，应另行签订书面协议，明确续约后的投资策略、收益分配、风险承担等相关条款。

2.在委托期限内，若甲方因特殊原因需要提前终止委托，应提前___个工作日书面通知乙方，并承担由此可能产生的相关费用和损失（如交易手续费、提前赎回违约金、市场波动导致的资产损失等）。乙方应在收到通知后的___个工作日内，完成委托资金的清算和返还工作。若乙方因自身经营状况恶化、违法违规行为或其他不可抗力因素导致无法继续履行委托理财义务，应提前___个工作日书面通知甲方，并承担相应的法律责任和赔偿责任，包括但不限于返还委托资金本金及按照同期银行存款利率计算的利息，赔偿甲方因委托理财终止而遭受的直接经济损失和间接经济损失（如预期投资收益损失、因解决纠纷而产生的诉讼费、律师费等）。

第三条双方权利与义务

1.甲方权利与义务

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定的投资策略、投资范围和风险控制措施进行投资管理，并定期（每月/每季度，具体频率在本协议中约定）向甲方提供投资报告，包括投资组合的构成、资产净值的变化、投资收益情况、风险状况评估等详细信息，以便甲方了解委托资金的运作情况和投资业绩。

（2）甲方有权根据乙方的投资表现和自身需求，在符合本协议约定的条件下，对委托资金的投资策略和资产配置提出调整建议，但乙方有权根据市场情况和专业判断决定是否采纳甲方的建议。若甲方的建议未被采纳，乙方应向甲方说明理由。

（3）甲方应保证其委托资金来源合法合规，不存在任何违法犯罪所得或其他法律纠纷。若因甲方委托资金来源问题导致乙方遭受损失或面临法律风险，甲方应承担全部赔偿责任和法律责任，包括但不限于赔偿乙方因此遭受的经济损失、因解决纠纷而产生的诉讼费、律师费、行政罚款等。

（4）甲方应按照本协议约定及时支付相关费用（如管理费、业绩报酬等，具体费用项目和收费标准在本协议中明确），并配合乙方完成必要的身份验证、资料提供和交易授权等手续。若甲方未按时支付费用或提供相关资料，导致乙方无法正常开展投资管理工作或遭受损失，甲方应承担相应的违约责任和赔偿责任。

2.乙方权利与义务

（1）乙方有权按照本协议约定收取管理费和业绩报酬等相关费用。管理费的计算方式为：委托资金金额×管理费率（年化）×委托期限（年），管理费率为___%（年化）。业绩报酬的计算方式为：当委托资金的投资收益率超过约定的业绩基准收益率时，乙方按照超出部分的一定比例（业绩报酬提取比例为___%）提取业绩报酬。业绩基准收益率根据市场情况和甲方风险等级确定，在本协议中明确约定为___%（年化）。乙方应在收取费用后及时向甲方提供费用明细和发票。

（2）乙方应建立健全内部风险控制制度和投资管理制度，配备专业的投资管理人员和风险控制人员，对委托资金的投资运作进行严格的风险监控和管理，确保投资行为符合法律法规和监管要求，以及本协议约定的投资策略、投资范围和风险控制措施。乙方应定期对投资组合进行风险评估和压力测试，及时调整投资策略和资产配置，以应对市场变化和风险事件。

（3）乙方应妥善保管与委托理财业务相关的所有资料和记录，包括但不限于投资决策文件、交易记录、会计凭证、财务报表等，保存期限不少于法律法规规定的最低年限。乙方应按照法律法规和监管要求，及时向甲方和相关监管部门披露委托理财业务的信息，包括投资运作情况、风险状况、财务报表等，确保信息披露的真实、