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合规职责清单

二、主要内容（分项列出）

1.小

合规管理组织架构

合规管理制度建设

合规培训与宣传

合规风险识别与评估

合规监督与检查

合规违规处理与整改

合规信息报送与披露

2.编号或项目符号：

1.合规管理组织架构

设立合规管理部门

明确合规管理部门职责

建立合规管理团队

制定合规管理岗位说明书

2.合规管理制度建设

制定合规管理制度

完善合规管理流程

建立合规管理档案

定期审查和修订合规管理制度

3.合规培训与宣传

开展合规培训

制定合规培训计划

组织合规宣传活动

建立合规宣传平台

4.合规风险识别与评估

识别合规风险

评估合规风险等级

制定合规风险应对措施

实施合规风险监控

5.合规监督与检查

开展合规监督

制定合规检查计划

实施合规检查

处理合规检查中发现的问题

6.合规违规处理与整改

处理合规违规行为

制定合规违规处理流程

实施合规违规整改

跟踪合规违规整改效果

7.合规信息报送与披露

收集合规信息

编制合规报告

报送合规信息

公开合规信息

3.详细解释：

合规管理组织架构：组织应设立专门的合规管理部门，负责制定和实施合规管理制度，协调各部门的合规工作，确保合规目标的实现。

合规管理制度建设：组织应制定完善的合规管理制度，明确合规管理的流程、职责和权限，确保合规工作的有序进行。

合规风险识别与评估：组织应建立合规风险识别和评估机制，对合规风险进行识别、评估和分类，制定相应的风险应对措施。

合规监督与检查：组织应定期开展合规监督和检查，确保合规管理制度的有效执行，及时发现和纠正合规问题。

合规违规处理与整改：组织应建立合规违规处理机制，对违规行为进行严肃处理，并实施整改措施，防止类似问题再次发生。

合规信息报送与披露：组织应按照相关法律法规的要求，及时报送合规信息，并公开合规信息，接受社会监督。

三、摘要或结论

四、问题与反思

①合规管理组织架构是否完善？如何确保合规管理部门的独立性和权威性？

②合规管理制度是否具有可操作性？如何确保合规管理制度的有效执行？

③合规培训与宣传是否到位？如何提高员工的合规意识和参与度？

④合规风险识别与评估是否全面？如何提高合规风险应对能力？

⑤合规监督与检查是否严格？如何确保合规检查的公正性和有效性？

⑥合规违规处理与整改是否及时？如何防止违规行为再次发生？

⑦合规信息报送与披露是否及时、准确？如何提高合规信息的透明度？

1.《中华人民共和国公司法》

2.《中华人民共和国证券法》

3.《企业内部控制基本规范》

4.《合规管理体系认证实施规则》

5.《合规管理实务》