尽职调查文件清单(光伏).docVIP

尽职调查文件清单

致：有限公司

说明：

请根据本清单及时收集并提供原始文件副本或书面说明。

提供文件和说明，应保证其完整性、真实性和准确性。

提供的文件和说明，如果涉及重大机密事项，请予以特别说明。

本清单中所要求的说明可以用相关的证明性文件代替。

任何文件如有修改或变更，应当提供最新文本。

本清单并不表示涵盖所需的全部文件，随着尽职调查工作的进一步开展和情况发生变化，可能会增加某些文件。

如对问题清单存在任何疑问，请与本所下述人员联系，确保明确问题后再提供：

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1、关于有限公司（以下简称“公司”）工商档案及相关文件

1.1公司在工商主管部门的全套登记档案，包括但不限于公司设立档案、设立至今的历次变更档案、设立至今的历年年检档案等。

1.2公司成立时的出资协议、章程、审批机关的批文（如有，包括但不限于工商、税务、行业主管部门等）、营业执照及其他工商登记文件（已包含在1.1中的文件可不再提供，下同）。

1.3历次变更（增资、减资、股权变更、名称变更等）的股东决议、协议、章程修正案、审批机关的批准文件（如有）、营业执照及其他工商登记文件。

1.4历次验资报告、资产评估报告（如有）、审计报告。

1.5公司最新工商简档文件。

2、关于公司股东及其实际控制人

2.1公司股东的最新营业执照（加盖股东公司印章，法人股东适用）或最新身份证（适用自然人股东）。

2.2公司实际控制人的相关资料及其投资/控制的企业情况（参见附件《征询函》）。

2.3公司股东、实际控制人在投资本公司前，在其他企业（与本公司业务相同、相似或关联的）有投资或任职的，需提供相关投资协议（避免同业竞争条款）、其与该等企业签署的劳动合同、竞业限制协议、保密协议等相关协议（如有）。

3.3关于公司组织结构

3.1公司的最新内部组织结构图（财务、业务及管理等部门）。

3.2公司对外投资的全资、控制或控股、参股公司或其他非法人分支机构的最新名单、营业执照和章程。

3.3公司与相关自然人或企业签订的持有直接或间接控制的企业或其他企业股权的委托协议（如有）。

4、关于公司资产

4.1关于土地

4.1.1公司取得土地使用权的相关文件，包括但不限于：

（1）土地使用权出让合同（或转让合同）（含附件、红线图）；

（2）土地出让金缴纳凭证或转让价款支付凭证；

（3）国有土地使用权证；

（4）建设用地规划许可证（含附件、红线图）；

（5）建设用地批准书。

4.1.2公司对外出租、承租土地的文件（如有），如有关租赁协议及国土局的租赁登记证明文件。

4.1.3公司如存在临时用地情况，提供相关临时用地协议，并说明该等土地的权属、性质以及公司临时使用该等土地的合法合规性。

4.2关于房屋

4.2.1公司取得房产的相关文件，包括但不限于：

（1）建设工程规划许可证（含附件、红线图）；

公司高级管理人员、核心技术人员等，曾在其他企业（与本公司业务相同、相似或关联的）任职的，需提供其与该等企业签署的劳动合同、竞业限制协议、保密协议等相关协议（如有）。

10.2公司现时任职的董事、监事和高级管理人员、核心技术人员名单，公司高级管理人员、核心技术人员等，曾在其他企业（与本公司业务相同、相似或关联的）任职的，需提供其与该等企业签署的劳动合同、竞业限制协议、保密协议等相关协议（如有）。

10.3上述人员在近三年变化的情况及其原因。

10.4请参照下表统计董事、监事、高级管理人员的任职情况。

（1）董事会成员的任职情况

公司董事会成员为，任董事长。

序号

姓名

在公司的任职情况

其他任职单位名称

其他单位

所任职务

该任职单位

与公司关系

1

2

3

4

（2）监事会成员的任职情况

公司监事会成员为，任监事会主席。

序号

姓名

在公司的任职情况

其他任职单位名称

其他单位

所任职务

该任职单位

与公司关系

1

2

3

4

（3）高级管理人员及核心技术人员的任职情况

序号

姓名

在公司

任职情况

其他任职单位名称

其他单位

所任职务

该任职单位

与公司关系

1

2

10.5上述人员相互之间是否存在的亲属关系，如有请予以说明。

10.6关于公司对现时及以往的董事及员工根据劳动法而实施之社会保险及福利计划，包括：

（1）退休、养老、失业；

（2）生育、医疗、工伤；

（3）其他保险、福利计划（包括优惠安排）；

（4）社会保险参保缴费情况、住房公积金缴费情况。

11、关于公司涉及的诉讼、仲裁、行政处罚

11.1公司及控股子公司在境内