尽职调查要素清单(地产详细).docVIP

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房产项目前期准备

及调查要素清单

基本情况清单

资料提供：

序号

资料名称

备注

1

融资主体及担保主体公司介绍（包括公司的历史沿革、股权结构和股东详细介绍、组织管理结构框架、主要管理人员简历/学历/职称等情况、经营情况、获得的荣誉、对外投资情况等）

尽量描述详尽

2

最新的营业执照

√

3

最新的组织机构代码证

√

4

最新的税务登记证（含国税和地税）

√

5

最新的开户许可证

6

最新的公司章程

√

7

最新的工商注册登记资料（请前往注册地工商局打印）

√

8

法定代表人证明书

√

9

法定代表人身份证复印件

√

10

验资报告（最新一期）

√

11

最近三年已审计的会计报表（一并提供原始excel数据）

√

12

最近的财务季/月报表（一并提供原始excel数据）

√

13

企业的近期负债/或有负债说明，一并提供相关贷款合同

√

14

企业人民银行企业基本信用信息报告（如有不良，请提供相关说明）

√

15

贷款卡号及密码

√

16

董事会成员的名单及签字样本

√

17

如果发行企业债，请提供评级报告/银行信用等级证书、银行授信报告

如有

18

股东会或董事会决议（同意向信托公司融资，可后期提供）

√

19

房地产企业开发资质证书

√

20

实际控制人个人信用报告

如有

21

公司对外宣传资料音频及图片

如有

22

投资项目简介（基本介绍说明，主要包括总投规模、已投资金额、项目的最新进展、已拿到的政府批复清单、现金流预测等）

尽量描述详尽

23

项目的立项文件/已获批准的项目建议书/可行性研究报告

√

24

项目土地使用权取得文件（土地使用权出让合同/土地出让金及契税缴纳凭证/国有土地使用权证）

√

25

与项目开发有关的其他重要权证及文件（建设用地规划许可证/建设用地批准书/建设工程规划许可证/建筑工程施工许可证/商品预售房许可证等）

√

1、了解注册资本和历次增资的情况，检查注册资金的到位情况；

2、了解企业的资金流向，重点检查往来款、应收应付款的情况；

3、了解各类合同款项的支付情况，预测和计算履行合同还应支付的款项；

4、详细检查进入成本或存货类科目的发票的合法性、合规性，避免税务的风险；

5、检查企业涉税事项：税金是否依法足额缴纳，是否存在税务风险。印花税的缴纳情况等；

6、检查财务科目设置和账目是否齐全、合规、合法；

7、确保财务反应成本是否合规合法，以免引起今后收购以后增加我司的土地增值税和所得税的负担。

四、公司的经济合同履行情况

公司签订的所有合同，并重点检查一下合同：

1、土地出让合同、动拆迁补偿合同等涉及取得土地使用权签订的相关合同；

2、勘探、设计、监理、施工合同等设计项目工程建设的合同；

3、贷款合同及担保合同；

4、以上合同的履行情况，包括：合同金额，合同的变更情况，已付款、未付款、应付款的情况，合同履行的进度情况，如：设计、工程等的进度情况。

此类尽职调查主要作用是，了解企业成立至今的经济活动，各类合同的金额及履行情况，判断可能产生的债权、债务，或有负债、隐性负债，及合同履行中可能存在法律风险和经济责任。

附件：尽职调查清单关于项目的尽职调查清单（首批）一、有限公司（以下简称“”）及其母公司公司（以下简称“”）的设立及存续情况

1.公司基本情况简述（包括但不限于：英文名称及缩写；法定代表人；工商注册日期；住所及其邮政编码；电话；传真号码；互联网网址；电子邮箱等）2.公司设立申请文件、营业执照（最新）、组织机构代码证及所有登记证照文件（包括税务登记证国税、地税）；3.公司工商登记事项，包括历次变更、变动情况（包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动）；4.公司年审情况（是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销等）；5.公司出资情况、验资报告及股东出资证书；6.公司章程，及所有补充、修改文件；7.现有全体董事、监事、法定代表人、高级管理人员名册以及以及前述人员的委任书；8.公司成立以来所有的股东会、董事会决议及会议记录；9.房地产开发企业资质证书（“”），公司经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等；10.公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资，参股其他企业等其他对外投资情况（包括公司决议、所履行的法定程序文件，以及这些行为对公司业务、控制权、管理层、经营业绩的影响）；11.公司的组织结构图，关于其设立的子公司、分公司、营业部、办事处或经营其他业务的详细情况，以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等。

二、的股权结构及股东1.公司当前的股权结构、股东名单及历次股权变更情况