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基金管理制度

第一章总则

第一条为规范XX基金投资行为，建立科学的投资管理机制，确保

投资决策的科学性，有效防范各种风险，保障资金安全，提

高投资效益，维护基金股东的利益，根据中华人民共和国法

律法规和XX基金章程的规定，特制定本制度。

第二条基金的投资管理坚持符合国家产业政策、技术政策及有关法

律法规的规定，符合基金宗旨及业务范围，符合效益优先兼

顾资金安全的原则。

第三条本制度适用于基金项下资金的投资管理。

第四条本制度所称投资包括购买或出售资产、投资（含委托理财、

委托贷款、对中缅项目投资等）、提供财务资助、租入或租

出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、

赠与或受赠资产、债权或债务重组、研究与开发项目的转移、

签订许可协议等交易。本制度不包括提供担保和关联交易事

项。

第二章投资决策权限

第五条基金理事会审议决定达到下述标准之一的投资：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以

高者为准）占基金最近一期经审计总资产的%以

上；

（二）交易的金额/成交金额（包括承担的债务和费用）占基

金最近一期经审计净资产的%以上；

（三）交易产生的利润占基金最近一个会计年度经审计净利

润的%以上；

（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业

收入占基金最近一个会计年度经审计营业收入的

%以上；

（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利

润占基金最近一个会计年度经审计净利润的%

以上；

（六）交易标的为购买或出售资产的，以资产总额和成交金

额中的较高者作为计算标准，并按交易事项的类型在

连续十二个月内累计计算，经累计计算达到基金最近

一期经审计总资产%的事项，应当按照《中国

产业投资基金管理办法》的规定进行审计或评估并经

出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通

过；

（七）基金进行风险投资、主业投资以外投资的，每种投

资运用资金数额超过基金净资产的%的。

第六条基金理事会审批权限范围外的投资项目由基金理事会下设的

基金管理委员会负责审批，但法律、法规、其他规范性文件、

基金章程及本制度另有规定的除外。

第七条基金理事会在其审批权限范围内授权XX基金管理公司在基

金理事会闭会期间行使以下权力；

（一）决定金额在基金最近经审计净资产%以内的

固定资产投资、处置事项；

（二）决定金额在基金最近经审计净资产%以内的

股权投资、处置事项。

第八条基金理事会在其审批权限范围内可特别授权XX基金管理公

司进行其他投资。

第九条XX基金管理公司在其审批权限范围内，可以以分权手册的

形式授予基金集