IPO项目律师查验计划模版.pdfVIP

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

xx市xx律师事务所

核查与验证计划

【】股份有限公司首次公开发行股票并上市

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

律师查验计划

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执

业规则(试行)》的相关规定，本所就【】公司（以下简称“发行人”）首次公开发

行股票并上市（以下简称“本项目”）编制本查验计划。本项目主办律师将根据查

验计划，采取面谈、书面审查、实地调查、查询和函证等方法对本项目涉及的法律

及事实情况进行核查和验证。本项目需要查验的具体内容、查验方法如下：

一、关于发行人的主体资格和历史沿革

序号查验内容查验方法及程序

落实情况

1、前往工商局查询发行人的全部工进行了相关核验工作，包括但

商登记文件，包括设立时的公司不限于查询工商底档，并由相

章程、验资报告以及公司成立时关股东（【】）出具声明承诺函

1发行人的设立是否合法的营业执照；

2、与相关股东进行访谈，了解发行

人设立的实际情况是否与工商登

记文件一致。

1、查询工商登记文件，针对股权转

发行人的历次股权变动让，需要核查：股东会决议、股

是否合法，包括历次股权权转让协议、股权转让价款的支

2

转让、增减资以及整体变付凭证以及相应修订的公司章

更为股份公司等程；

2、针对增减资，需要核查：股东会

2

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

序号查验内容查验方法及程序

落实情况

决议、验资报告以及相应修订的进行了相关核验工作，包括但

公司章程；不限于核验了相关协议文件、

3、针对整体变更为股份公司，需要三会文件、支付凭证、公司章

核查：有限公司股东会决议、审程、验资报告等文件

计报告、资产评估报告、验资报

告以及创立大会决议、一届一次

董事会决议、一届一次监事会会

议、股份公司章程及三会议事规