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证券从业-金融市场基础知识练习题一

证券从业-金融市场基础知识-第二节期货与期权交易

1.【单选题】期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、中国期货业协会和中国期货市场监控中心“五位一体”的监（江南博哥）管体系与较为完善的期货监管法律体系。

A.原中国银监会

B.期货交易所

C.原中国保监会

D.中央银行

正确答案：B

参考解析：期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、【期货交易所】、中国期货业协会和中国期货市场监控中心“五位一体”的监管体系与较为完善的期货监管法律体系。

2.【单选题】沪深300股指期权在(??)上市。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国金融期货交易所

D.郑州商品交易所

正确答案：C

参考解析：考点：本题考查我国主要期权品种。经中国证监会批准，【中国金融期货交易所】于2019年12月23日开展沪深300股指期权上市交易。

3.【单选题】沪深300股指期权的标的物是(??)。

A.500ETF

B.300ETF

C.上证综指

D.沪深300指数

正确答案：D

参考解析：考点：本题考查我国主要期权品种。沪深300股指期权合约的标的指数为中证指数有限公司编制和发布的【沪深300指数】。

23.【多选题】商品期货包括(??)。

A.农产品期货

B.金属期货

C.能源化工期货

D.信用衍生品

正确答案：A,B,C

参考解析：考点：商品期货是指标的物为实物商品的期货合约。商品期货历史悠久，种类繁多，主要包括【农产品期货、金属期货和能源化工期货等】。

38.【判断题】标的资产为任何资产的期权都可以称为商品期权。

A.对

B.错

正确答案：错

参考解析：考点：标的资产为【实物资产】的期权才可以称为【商品期权】，也称为实物期权。

期权在国际上是一种成熟的风险管理工具，具有权责分离、方便灵活等特点，可以更好地满足实体企业风险管理的需求。豆粕期权的上市填补了我国商品期权的空白，完善了衍生品市场结构和体系，为玉米、铁矿石等后续期权品种上市提供了借鉴，不断拓展了商品期权市场发展空间。商品期权的风险管理功能逐渐获得了市场的高度认可。

证券从业-金融市场基础知识-第二节证券投资基金的运作与业务流程

1.【单选题】基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案：B

参考解析：基金管理人应当在基金份额发售的【3日】前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立。

2.【单选题】投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立()和()。

A.基本账户；一般账户

B.基金账户；资金账户

C.基金账户；债券账户

D.基本账户；专项账户

正确答案：B

参考解析：投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立【基金账户】和【资金账户】。基金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户；资金账户是投资人在基金代销银行、证券公司开立的用于基金买卖的资金结算账户。

3.【单选题】基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是()。

A.申购

B.认购

C.购买

D.赎回

正确答案：A

参考解析：投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的【申购】。

4.【单选题】基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.15

B.20

C.25

D.30

正确答案：D

参考解析：基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后【30日内】返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

5.【单选题】某投资者投资1万元认购某基金，对应认购费率为1.2%，假设不考虑认购期间的利息，则其可得到（）份基金。（基金认购价为1元/份）

A.9881.42

B.9881

C.9880

D.9882

正确答案：A

参考解析：净认购金额=10000/（1+1.2%）=9881.42