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证券从业-证券投资顾问业务-第四节工作规程

1.【选择题】证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵循的工作原则是（??）。

A.诚实信用、客户自担风险、分类管理

B.规范运作、利益至上、公平公正

C.（江南博哥）依法合规，防范利益冲突、诚实信用、忠实投资者利益、廉洁从业

D.守法合规、公平公正、集中管理

正确答案：C

参考解析：证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵循的工作原则包括：

1.依法合规，防范利益冲突

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》等，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护投资者合法权益。

2.诚实信用

证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为投资者提供证券投资顾问服务。

3.忠实投资者利益

证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实投资者利益，不得为公司及其关联方的利益损害投资者利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害投资者利益；不得为特定投资者利益损害其他投资者利益。

4.廉洁从业

证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

综上所述，本题应选择C选项。

2.【选择题】证券投资咨询机构应当向投资者提供风险揭示书，充分揭示接受证券投资顾问服务中存在的风险。风险揭示书内容与格式要求由（??）制定。

A.中国证监会

B.交易所

C.本公司

D.中国证券业协会

正确答案：D

参考解析：选项D正确：为了使投资者充分了解证券投资顾问业务的风险，证券投资咨询机构应向投资者提供《证券投资顾问业务风险揭示书》，充分揭示接受证券投资顾问服务中存在的风险。

风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定，应以书面或者电子文件形式，由投资者签收确认，并由证券投资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存。

3.【选择题】回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（??）年。

A.3

B.5

C.1

D.2

正确答案：A

参考解析：选项A正确：证券投资咨询机构可以结合自身状况、业务风险情况等采取不同回访方式，回访方式包括但不限于电话或即时通讯回访、问卷回访、面见回访等。回访应当留痕，相关资料保存不少于3年。

4.【选择题】证券投资咨询机构向投资者提供证券投资顾问服务，应告知投资者的基本信息不包括（）。

A.证券投资顾问的姓名及其登记编码

B.证券投资顾问代投资者作出的投资决策内容

C.证券投资顾问服务的内容和方式

D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

正确答案：B

参考解析：证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等（选项D正确）；

(2)证券投资顾问的姓名及其登记编码（选项A正确）；

(3)证券投资顾问服务的内容和方式（选项C正确）；

(4)投资决策由投资者作出，投资风险由投资者承担；

(5)证券投资顾问不得代投资者作出投资决策（选项B错误）。

5.【选择题】证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等、证券投资顾问的姓名及其（?），方便投资者查询、监督。

A.登记编码信息

B.登记类别

C.工作经历

D.所在机构

正确答案：A

参考解析：选项A正确：证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等、证券投资顾问的姓名及其登记编码信息，方便投资者查询、监督。

6.【选择题】证券投资顾问向投资者提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）

A.新闻报道

B.基于证券研究报告的投资分析意见

C.基于理论模型以及分析方法形成的分析意见

D.证券研究报告

正确答案：A

参考解析：证券投资顾问向投资者提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告（选项D）或者基于证券研究报告（选项B）、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见（选项C）等。

不包括新闻报道，综上所述，本题应选择A选项。

7.【选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（??）。

A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

B.可以按照服务期限，投资者资产规模收取投资服务费用

C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾