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证券从业《证券投资顾问》试题含答案

1.单选题：制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求有()。Ⅰ合理设定应急计划触发条件Ⅱ规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责Ⅲ金融机构应当根据自身情况，控制各类资金来源的合理比例Ⅳ列明应急资金来源，估计可能的筹资规模和所需时间

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

2.单选题：【2013年真题】证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

正确答案：B

3.单选题：外国居民在中国发行的人民币债券为（）。

A.扬基债券

B.武士债券

C.熊猫债券

D.欧洲债券

正确答案：C

4.单选题：以下关于MA的运用与特点正确的是（）I?滞后性II?稳定性III?助涨助跌性IV?先导性

A.II、III

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案：B

5.单选题：下列关于证券市场线的表述中，错误的有（）。Ⅰ.证券市场线意味着市场中可能存在负收益的风险证券Ⅱ.证市场线上的任何一个点都是有效组合Ⅲ.证券市场线上代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系Ⅳ.证市场线意味着与市场组合协方差更大的证券具有较高的预期回报率

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案：C

6.单选题：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。Ⅰ当事人的权利义务Ⅱ证券投资顾问服务的内容Ⅲ证券投资顾问的职责Ⅳ收费标准

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

7.单选题：下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（）。

A.取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化

B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展

C.放松外汇管制

D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

正确答案：A

8.单选题：【2014年真题】国际债券的发行对象主要是（）。

A.本国自然人投资者

B.本国外币持有者

C.外国投资者

D.本国金融机构

正确答案：C

9.单选题：选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”是指()。Ⅰ低回报率Ⅱ低市盈率Ⅲ低收益率Ⅳ低市净率

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案：B

10.单选题：下列不属于非系统风险的是()。

A.信用风险

B.政策风险

C.经营风险

D.财务风险

正确答案：B

11.单选题：（）是指保持其他条件不变的前提下，对单个市场风险要素（利率、汇率、股票价格和商品价格）的微小变化对金融工具或资产组合收益或经济价值影响程度所设定的限额。

A.头寸限额

B.风险价值限额

C.止损限额

D.敏感性限额

正确答案：D

12.多选题：有价证券具有的主要特征是（）。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.期限性

正确答案：ABCD

13.单选题：【2012年真题】除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。

A.6%

B.5%

C.4%

D.3%

正确答案：A

14.单选题：分析行业生命周期主要是从（）方面进行分析。I公司数量II产品价格III利润IV风险

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案：A

15.单选题：股票价格指数期货的出现主要是为了规避（）。

A.市场风险

B.非系统性风险

C.系统性风险

D.违约风险

正确答案：C

16.单选题：【2018年真题】属于客户证券投资对象的是（）。

A.开放式基金

B.互联网借贷

C.商业地产

D.纸黄金

正确答案：A

17.单选题：以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。I年龄II风险偏好III性别IV投资目的V职业

A.I、II、III

B.I、II、III、V

C.I、II、III、IV、V

D.II、III、IV

正确答案：B

18.多选题：【2012年真题】基金、股票与债券的区别具体有（）。

A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系

B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投