新三板上市条件要求及流程.pdf

新三板上市条件要求及流程

产比例不超过50%；最近

一期末净资产不少于

3000万元，且不存在未弥

补亏损

流通性

最近6个月内股份转让人数不少于20人，且无单一股东

持股比例超过30%

申请上市前6个月内平均每日成交金额不少于50万元，

且无单一股东持股比例超过30%。

最近6个月内股份转让人数不少于20人，且无单一股东

持股比例超过30%

三、新三板上市流程

1.选择XXX选择保荐机构进行保荐，保荐机构应当符合

国家规定的条件。

2.提交申请材料。非上市公司向保荐机构提交申请材料，

保荐机构应当按照规定审核申请材料。

3.保荐机构审核。保荐机构应当对非上市公司的申请材料

进行审核，并向公司提出完善意见。

4.申报上市。保荐机构审核通过后，向全国股转公司申报

上市。

5.上市委员会审核。XXX对申请进行审核，决定是否同

意非上市公司挂牌上市。

6.公告披露。XXX对审核通过的非上市公司进行公告披

露，同时非上市公司应当按照规定公告披露相关信息。

7.股份交易。股份上市后，XXX的股份可以在新三板上

进行交易。

新三板上市是非上市公司的一种融资渠道，同时也是提高

公司规范运行、资本构成完善、股份流动性提高、上市可能性

增加的重要途径。新三板上市的条件包括盈利具有稳定、持续

经营能力，净资产不少于2000万元且不存在未弥补亏损等要

求，同时还需要满足流通性要求。新三板上市流程包括选择保

荐机构、提交申请材料、保荐机构审核、申报上市、上市委员

会审核、公告披露以及股份交易等步骤。

据备案文件审核结果，对拟上市公司的财务、业务、管理

等方面进行评估，确定公司是否符合新三板上市条件要求。

4.协会审核并公示备案文件。主办券商提交备案文件后，

由协会审核并公示备案文件。协会审核备案文件时，应严格按

照相关规定，对备案文件进行审核，确保备案文件真实、准确、

完整。

5.获得挂牌批文后，进行交易系统接入。若备案文件审核

通过，公司将获得挂牌批文，可以进行交易系统接入，正式上

市。

总之，申请新三板上市需要符合一定的条件要求，包括公

司股份制改革、业务突出、成长性高、管理规范等方面。在申

请流程中，主办券商扮演着重要角色，需要进行尽职调查、备

案文件编制和审核等工作，确保拟上市公司符合要求。最终，

协会审核备案文件并公示后，公司才能获得挂牌批文，正式上

市。

公司申请在新三板上市需要经过一系列流程。首先，公司

董事会应该决议申请股份到代办股份转让系统挂牌报价转让，

并提请股东大会审议和授权董事会办理相关事宜。其次，若公

司要进行股份挂牌报价转让，需要向XXX申请股份报价转让

试点企业的资格，提交相关文件，XXX负责受理试点企业资

格的申请，并在五个工作日内出具试点资格确认函。接着，公

司需联系具有股份报价转让业务资格的证券公司，签订推荐挂

牌报价转让协议，明确三方的权利与义务。主办报价券商主要

责任为公司尽职调查、制作推荐挂牌备案文件、向协会推荐挂

牌、督导公司挂牌后的信息披露等。最后，经过内核意见和备

案文件审核，XXX做出是否备案的决定，若备案，则向主办

券商出具备案确认函。

为了顺利将股份挂牌报价转让，公司需要积极配合主办报

价券商的尽职调查工作。主办券商会成立专门的项目小组，对

公司进行全面、客观、真实的尽职调查，了解公司的财务状况、

内控制度、公司治理、主营业务等事项，并出具尽职调查报告。

完成尽职调查后，项目小组会提交给主办报价券商的内核机构

审核，审核内容包括尽职调查工作和公司拟披露的信息是否符

合要求。主办报价券商会根据审核结果决定是否向协会推荐挂

牌。

如果主办报价券商决定向协会推荐挂牌，就会出具推荐报

告并报送推荐挂牌备案文件。

协会在受理备案文件后的六十个工作日内会对文件进行审

查，主要内容包括备案文件是否齐备、主办报价券商是否按照

要求进行了尽职调查、公司拟披露的信息是否符合规则要求以

及主办报价券商是否履行了内核程序。如果必要，协会也可以

对主办报价券商的尽职调查工作进行现场复核。如果审查无异

议，协会会向主办报价券商出具备案确认函；如果有异议，协

会会向主办报价券商出具书