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古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼
2023年证券从业之证券市场基本法律法
规精选试题及答案一
单选题（共60题）
1、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者
销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括
（）
A.基本信息
B.财务状况
C.诚信记录
D.教育经历
【答案】D
2、合伙企业与公司的区别主要有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
3、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其
直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。
古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼
A.没收违法所得
B.撤销任职资格或证券从业资格
C.罚款
D.判刑
【答案】D
4、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营
业务的规模及比例控制方面的规定有（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
5、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的
是（）。
A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重
整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重
整程序，并宣告证券公司破产
B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督
管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业
破产法》的规定组织破产清算
古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼
C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。
D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督
管理机构可以不进行行政清理
【答案】C
6、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管
理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。
A.30％
B.40％
C.50％
D.60％
【答案】C
7、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风
险控制指标包括（）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
【答案】D
8、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是
古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼
（）。
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②③
【答案】A
9、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由
（）制定。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证券业协会
【答案】A
10、证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向
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