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丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫
证券从业资格考试模拟冲刺练习题及答案解析
2017年证券从业资格考试模拟冲刺练习题及答案解析
一、单项选择题
1.以下关于证券从业人员执业行为准则说法错误的是()。
A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，
诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
B.从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价
值投资导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规范自身
行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会和投资者
C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其
它不正当竞争手段争揽业务
D.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机
构利益
答案.D
答案解析.根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人
员不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机
构利益。
2.以下关于证券从业人员执业行为准则合理的是()。
A.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市
场
B.从事与其履行职责有利益冲突的业务
C.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利
获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易
活动
D.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，
诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
答案.D
答案解析.A、B、C选项是证券从业人员不应有的行为准则，只有
D选项正确。
丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫
3.诚信信息中的因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信
息，效力期限为()年。
A.3
B.5
C.5
D.10
答案.D
答案解析.诚信信息的效力期限为：(一)基本信息长期有效;(二)奖
励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政
处罚、市场禁入的信息，效力期限为10年。效力期限自奖励、处罚处
分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限
自执行期间届满之日起算。
4.中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面
更正申请。
A.7
B.10
C.15
D.30
答案.C
答案解析.会员或从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对
本单位或本人诚信信息持有异议的，可按下列规定申请更正或提交书
面异议报告：(一)会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行
更正，协会进行核对;(二)会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有
错误或对其持有异议的，从业人员认为本人诚信信息有错误或对其持
有异议的，可以通过会员或直接向协会提出书面更正申请，并提供相
关证明材料。协会根据情况做出下述处理：属于记录错误的，予以更
正;属于对原始信息内容有异议的，协会根据会员、从业人员提交的原
始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正;原始信息做出机构
不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有
错误的，协会不予更正并告
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