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上市公司独立董事工作制度

第一章总则

第一条为进一步完善法人治理结构，为独立董事创造良

好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中华人民共和国

公司法》规定，特制定本制度。

第二条独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。

独立董事须按照相关法律法规、监管规定以及《公司章程》

的要求，认真履行职责。

第三条独立董事须独立履行职责，不受公司主要股东、实

际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

第四条公司董事会成员中应当包括不低于三分之一的独

立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是

指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。

第二章独立董事的任职条件

第五条本公司的独立董事应当具备与其行使职权相适

应的下列基本任职条件：

（一）根据法律、行政法规、《公司章程》及其他规范

性文件有关规定，具备担任本公司董事的资格；

（二）具有本制度要求的独立性；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、

行政法规、部门规章及规范性文件；

（四）具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他

履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《培训工作

指引》及相关规定取得本所认可的独立董事资格证书；

（五）《公司章程》规定的其他条件。

第三章独立董事的独立性

第六条本公司独立董事必须具有独立性，不在本公司担

任除董事外的其他职务，并与本公司及其主要股东不存在可

能妨碍其进行独立客观判断的关系。下列不符合独立性要求

的人员不得担任本公司的独立董事：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系

亲属和主要社会关系

（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是

指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的

兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或

者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上

的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及

其直系亲属；

（四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业

任职的人员及其直系亲属；

（五）为上市公司及其控股股东或者其各自附属企业提

供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务

的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签

字的人员、合伙人及主要负责人；

（六）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其

各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，或者在有重大

业务往来单位的控股股东单位任职；

（七）近一年内曾经具有前六项所列情形之一的人员；

（八）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于

禁入期的；

（九）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、

监事和高级管理人员的；

（十）最近三年内受到中国证监会处罚的；

（十一）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以

上通报批评的；

（十二）本所认定的其他情形。

除上述条件以外，独立董事还应满足《关于在上市公司

建立独立董事制度的指导意见》以及证券交易所关于独立董

事任职资格的其他规定。

第四章独立董事的提名、选举和更换

第七条公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已

发行股份1％以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股

东大会选举决定。

第八条独立董事候选人应当就其是否符合相关法律、行

政法规、部门规章、规范性文件和证券交易所业务规则有关

独立董事任职资格及独立性的要求作出声明；独立董事提名

人应当就独立董事候选人任职资格及是否存在影响其独立

性的情形进行审慎核实，并就核实结果做出声明。

公司最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东大

会通知时，将独立董事候选人的有关材料（包括但不限于《独

立董事候选人声明》、《独立董事提名人声明》、《独立董

事履历表》、《独立董事资格证书》）送达深圳证券交易所。

在向深圳证券交易所报送上述材料时，公司董事会秘书应

当对照前款的要求，保证