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?2024年监管金融监管总局三连发

合同编号：__________

一、合同标的

1.2被监管方应按照监管方的要求，提供与金融监管活动相关的资料、信息和数据。

二、合同期限

2.1本合同自双方签字之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

2.2在合同有效期内，双方应严格履行合同义务。合同期满后，如双方无异议，可续签合同。

三、监管方的权利和义务

3.1监管方有权依法对被监管方进行现场检查、非现场监管，要求被监管方提供相关资料、信息和数据。

3.2监管方应依法对被监管方的经营情况进行监测、分析和评估，对发现的问题提出整改要求。

3.3监管方应保守被监管方的商业秘密和客户隐私，未经被监管方同意，不得向第三方泄露。

3.4监管方在履行监管职责时，应遵循公平、公正、公开的原则，确保监管活动的合法性和合规性。

四、被监管方的权利和义务

4.1被监管方有权了解监管方的监管依据、监管程序和监管结果。

4.2被监管方应积极配合监管方的监管活动，如实提供相关资料、信息和数据。

4.3被监管方应按照监管方的要求，对存在的问题进行整改，确保整改措施的有效实施。

4.4被监管方应建立健全内部管理制度，规范经营行为，确保金融市场的稳定。

五、违约责任

5.1双方应严格履行本合同约定的各项义务，如一方违约，应承担违约责任。

5.2如因监管方原因导致被监管方遭受损失，监管方应承担相应的赔偿责任。

5.3如因被监管方原因导致监管方无法正常履行监管职责，被监管方应承担相应的违约责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他约定

7.1本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（监管方）：__________

乙方（被监管方）：__________

签订日期：__________

附件：__________（如有）

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注意事项：

1.合同双方的权益保障：确保合同条款明确双方的权利和义务，避免一方权益受损。

2.合同期限：注意合同的有效期限，以及续签的相关条款。

3.信息保密：双方对在合同执行过程中获得的商业秘密和客户隐私应严格保密。

4.整改措施：被监管方应根据监管方的要求及时整改，并确保整改措施的有效性。

5.争议解决：明确争议解决的方式和地点，以便在出现争议时能够迅速解决。

解决办法：

1.权益保障：在合同中详细列举双方的权利和义务，确保双方在合同执行中明确自己的职责。

2.合同期限：设定合理的合同期限，并在合同到期前进行评估，决定是否续签。

3.信息保密：设立保密条款，对违反保密协议的行为设立相应的违约责任。

4.整改措施：建立有效的沟通机制，确保监管方能够及时了解被监管方的整改情况。

5.争议解决：选择双方均认可的争议解决方式，如协商、调解、诉讼等。

法律名词解释：

合同标的：指合同双方权利义务所共同指向的对象，即合同的履行内容。

现场检查：指监管方对被监管方的经营场所、业务活动等进行实地查看的行为。

非现场监管：指监管方通过审查被监管方提供的资料、报表等信息，对被监管方进行的监管。

商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并且权利人采取了保密措施的信息。

客户隐私：指客户在金融服务过程中提供的，与个人身份、财务状况等相关的个人信息。

整改要求：指监管方对被监管方在业务经营中存在的问题提出的必须采取的改正措施。

违约责任：指合同当事人因违反合同义务所应承担的法律责任。

特殊应用场合与合同补充条款：

1.场合：如果被监管方是一家涉及高风险金融产品的公司

补充条款：鉴于乙方涉及高风险金融产品的特性，甲乙双方同意在合同中增加风险监控特别条款。乙方应定期向甲方报告风险控制措施的实施情况，并在新产品推出前向甲方提交风险评估报告。

2.场合：如果监管方需要在紧急情况下迅速采取行动

补充条款：如遇金融市场发生重大波动或乙方经营出现重大风险，甲方有权立即采取必要的监管措施，以确保市场稳定和消费者权益不受损害。

3.场合：被监管方正在进行重大并购活动

补充条款：考虑到乙方正在进行的大型并购，我们得额外加一条，乙方得及时向甲方汇报并购进展和相关的财务信息，确保这事儿透明、合规。

4.场合：监管方要求被监管方进行特定培训

补充条款：甲方可能会要求乙方的员工参加一些特定的培训和考核，为了保证服务质量，这个培训的条款咱们也得加进去。

附件列表：

1.双方营业执照副本复印件

2.法定代表人或授权代表的有效身份证明文件

3.监管方出具的监管依据文件

4.被监管方的内部管理制度文件

5.与合同相关的法律法