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穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析
一、单项选择题(共60题，每题1分)。
1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处
O
罚是()
A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可
：D
【参考答案】
【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。
2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为OO
A、T+2B16：00
B、T+2B17：00
C、T+lB16：00
D、T+lB17：00
：C
【参考答案】
3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进
行反向交易的行为称为OO
A、现货交易
B、回购交易
C、期货交易
D、远期交易
【参考答案】：B
穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》
4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计
的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
A5%
、
B8%
、
C10%
、
D12%
、
B
【参考答案】：
5O
、除只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与
期货期权。
A、外汇期权
B、利率期权
C、股票期权
D、股票价格指数期权
：C
【参考答案】
61992O
、年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是的上市。
A、可转换债券
B、优先股
C、人民币特种股票
D、转配股
C
【参考答案】：
1992（B
【解析】年初，人民币特种股票股）在上海证券交易所上
7、目前，我国对O实行T+3交收方式。
穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》
AA
、股
BB
、股
C、基金券
D、债券
B
【参考答案】：
8O
、《刑法》第条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪
造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并
追究刑事责任。
A183
、
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