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证券资格考试《证券投资顾问业务》新考纲精练试题详解

一、单选题（共60题）

1、证券投资顾问业务中，以下哪项不属于投资顾问的职责范围？

A.为客户提供投资建议

B.定期向客户报告投资组合的业绩

C.为客户提供证券市场的动态分析

D.直接参与客户的资金调拨和交易

答案：D

解析：投资顾问的职责主要是提供投资建议、市场动态分析等服务，但不包括直接参与客户的资金调拨和交易。资金调拨和交易应当由客户自行决定或通过合法的授权程序进行。因此，选项D不属于投资顾问的职责范围。

2、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券投资顾问业务监管要求的说法，正确的是：

A.证券投资顾问业务实行备案制

B.证券公司应当对投资顾问进行持续教育和考核

C.投资顾问不得为客户提供超出其执业范围的证券投资顾问服务

D.以上都是

答案：D

解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务实行备案制，证券公司应当对投资顾问进行持续教育和考核，同时投资顾问不得为客户提供超出其执业范围的证券投资顾问服务。因此，选项D“以上都是”是正确的。

3、以下关于证券分析师执业行为规范的说法，哪一项是不正确的？

A.证券分析师应客观公正地发表投资分析、预测或建议

B.证券分析师应保证信息来源的合法合规性

C.证券分析师可以利用内幕信息进行交易活动

D.证券分析师应保持专业胜任能力，定期接受后续职业培训

答案：C

解析：根据《证券分析师执业行为准则》，证券分析师不得利用内幕信息进行交易活动。因此选项C描述的情况是错误的。

4、在进行投资分析时，证券分析师应当遵循的基本原则中，哪一项并不包括在内？

A.客观性原则

B.公正性原则

C.风险性原则

D.透明性原则

答案：C

解析：在证券分析师的职业规范中，风险性的原则主要指的是对投资的风险进行评估和披露，而非作为基本原则的一部分。因此，选项C不属于证券分析师的基本原则。其他选项如客观性、公正性和透明性均为证券分析师必须遵守的原则。

5、根据《证券法》的规定，下列哪项不属于证券投资顾问的职责范围？

A.向客户提供证券投资建议，包括投资的品种、数量、比例等

B.对客户投资决策提供参考意见，但不直接参与客户账户管理

C.代理客户进行证券买卖交易

D.定期向客户报告投资组合的业绩和风险状况

答案：C

解析：证券投资顾问的职责是向客户提供专业的投资建议，帮助客户做出明智的投资决策，但不包括代理客户进行证券买卖交易。代理客户进行交易属于证券经纪商的职责。因此，选项C不属于证券投资顾问的职责范围。

6、下列关于证券投资顾问业务监管的说法，错误的是：

A.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度，规范业务运作

B.证券投资顾问业务应当遵循诚实信用原则，不得误导客户

C.证券投资顾问的执业行为应当符合职业道德规范，维护客户利益

D.证券公司对证券投资顾问业务进行监管，确保业务合规

答案：D

解析：证券投资顾问业务的监管主要由中国证监会及其派出机构负责，而不是证券公司本身。证券公司作为业务主体，应当遵守相关法律法规，建立健全内部管理制度，确保业务合规。因此，选项D的说法是错误的。其他选项A、B、C都是关于证券投资顾问业务监管的正确说法。

7、下列关于证券研究报告的说法，哪一项是正确的？

A.证券研究报告仅限于对证券及证券相关产品的价值分析。

B.证券研究报告应保持客观公正，不得存在误导性陈述。

C.所有证券分析师均需持有中国证券业协会颁发的执业证书。

D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立并完善内部管理制度，但无需对外披露。

答案：B

解析：证券研究报告可以包括对证券及证券相关产品的价值分析，但不应仅限于此，因此A选项错误；证券研究报告必须保持客观公正，不得存在误导性陈述，这是对证券研究报告质量的基本要求，因此B选项正确；并非所有证券分析师都需要持有中国证券业协会颁发的执业证书，只有符合特定条件的分析师才需要，故C选项不完全准确；证券公司、证券投资咨询机构应当建立并完善内部管理制度，并对外披露，这也是行业监管的要求之一，因此D选项错误。

8、在撰写投资分析报告时，以下哪项内容是必须避免的？

A.预测市场趋势

B.分析宏观经济数据

C.进行详尽的财务分析

D.提供主观意见和建议

答案：D

解析：在撰写投资分析报告时，预测市场趋势、分析宏观经济数据以及进行详尽的财务分析都是必要的步骤，目的是提供基于事实的信息和分析。而提供主观意见和建议则可能涉及个人偏好或偏见，不符合研究报告中应保持客观公正的原则，因此D选项是必须避免的内容。

9、根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，下列哪项不属于其基本职责范围？

A.分析宏观经济形势和证券市场总体情况

B.评