2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案

单选题（共45题）

1、基金管理人整改后，中国证监会经验收符合有关要求的，应当自验收完毕之

日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.7日

C.2周

D.1个月

【答案】A

2、开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。

A.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

B.基金管理人自建登记系统的“内置”模式

C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式

D.“混合”模式

【答案】C

3、常见的客户服务内容主要是（）。

A.基金账户信息查询

B.客户投诉处理

C.修改账户资料

D.以上都是

【答案】D

4、基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、（2017年真题）关于公开募集基金应当公开披露的信息，不包括（）。

A.基金资产净值、基金份额净值

B.具体债券品种的交易日志记录

C.基金财产的资产组合季度报告、中期和年度基金报告

D.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

【答案】B

6、（2017年真题）当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人

利益相冲突时，应该（）。

A.优先满足基金管理人股东利益

B.优先满足基金从业人员的利益

C.优先满足基金持有人的利益

D.优先满足基金管理人的利益

【答案】C

7、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.投资决策委员会

【答案】B

8、（2019年真题）关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错

误的是（）。

A.基金份额持有人可参与基金投资运作

B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决

权

C.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权

益的行为提起行政诉讼

D.基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产

【答案】A

9、下列关于封闭式基金认购的特点，表述错误的是（）。

A.封闭式基金按1.00元募集

B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书

C.认购申请已经受理就不能撤单

D.投资人以“份额”为单位提交认购申请

【答案】B

10、（2019年真题）下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

11、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息

的基础上（）。

A.风险共担

B.收益共享

C.买者自慎

D.买者自负

【答案】C

12、货币市场包括（）等。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

13、基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括()。

A.净值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

【答案】C

14、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（）。

A.应对通货膨胀有效的手段

B.风险较高，但预期收益也较高

C.以追求长期的资本增值为目标

D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利

【答案】D

15、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于公开募集证券投资

基金的募集行为，下列说法错误的是（）。

A.基金管理人应当在收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集

B.基金募集资金应当存入专用账户，任何人不得在募集期间动用

C.基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和

费用

D.基金在收到基金准予注册文件后6个月后方开始募集，原注册事项未发生实

质性变化的，应向中国证监会重新提交注册申请

【答案】D

16、某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为

15%-45%该基金应该属于（）。

A.股票型基金

B.债券型基金

C.保本型基金

D.混合型基金

【答案】D

17、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份