基金运营流程及内部控制.pdfVIP

基金的运作管理由基金的管理人，即执行事务合伙人负责。其组

织架构如下：

所设投资决策委员会设X名委员，其中由XXX公司指定X名，

其余由基金资深投资管理专家和外聘专家组成。投资决策组织如下

图：

投资决策委员会

专家顾问委员会

投委会主席

风内理总列投

控部经席资

总其成总

监他员监

成投资战略分析

员

风险控制委员会。风险控制委员会的主要职责是根据公司相关制

度规定，对公司经营管理的全过程进行风险控制。风险控制委员会负

责制定公司内控制度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进

行研究并作出控制决策；负责听取各部门风险情况汇报，对潜在的风

险问题提出解决建议，并部署相关的风险解决方案。

另设投资顾问委员会，成员由政府相关职能部门人员和外聘行业

专家(大学教授和大型企业研发人员)组成，根据国家产业宏观政策

导向，指导基金投资方向。

基金管理模式与管理结构如下：

基金的合伙人大会是基金的最高权力机构，由基金投资人共同组

成，基金投资人通过合伙人大会行使出资者权利，主要职责是选任基

金的管理人(即执行事务合伙人)和托管银行，决定收益分配方案。

基金的投资决策委员会由合伙人大会选举产生，主要职责是决定

基金的投资方向，评价基金管理人和托管银行，收益分配方案的拟定，

并向合伙人大会报告工作等。

=

事项报告

事项报告

资金托管

委托管理

资产运用资产保全

指示资产运用

监督资产运用

基金资产将交由执行事务合伙人进行管理，执行事务合伙人按照

《有限合伙协议》对基金进行日常运营管理和专业运作，主要负责项

目尽职调查和提出投资建议，设计投资方案，实施投资方案，进行项

目管理及增值服务，实现项目退出等。

基金将选择合适的商业银行进行资产托管，由基金、基金管理人

与托管银行签署《托管协议》，受托银行按照《有限合伙协议》、基金

《托管协议》等规则保管基金资产，保障基金资产的安全。

基金投资决策委员会审批权限范围外的投资项目由基金合伙人

大会负责审批，但法律、法规、其他规范性文件、合伙协议及本制度

另有规定的除外。

合伙人大会根据《合伙协议》和《资产管理协议》授权执行合伙

人代表基金执行基金事务、XXX基金管理公司管理基金。

投资决策委员会、XXX基金管理公司为基金投资的决策机构，

各自在其权限范围内，对基金的投资作出决策。

基金的投资主要有基金管理公司负责，基金运营团队负责项目的

寻觅、筛选，并提出项目评价意见，提交专家顾问委员会咨询和投资

决策委员会决策。

投资流程如下图：

项目提案

投资决策基金管理公司专家决策

委员会