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乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》
风险控制管理办法
第一章总则
第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理,加
强公司内部风险管理,规范投资行为,提高风险防范能力,有
效防范和控制投资项目运作风险,根据证券公司直接投资业
务试点指引等法律法规和公司制度的相关规定,特制定本办
法.
第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进
行的股权投资类业务.
第三条风险控制原则
公司的风险控制应严格遵循以下原则：
1全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各
项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各
个环节；
2审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风
险,公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风
险、审慎经营为出发点；
乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》
3独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权
威性,并贯彻到业务的各具体环节；
4有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和
监管部门的规章,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵
守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外,任何
员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；
5适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化,
公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变,
以及公司业务的发展,及时对风险控制制度进行相应修改和
完善；
6防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机
构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相
互独立,严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风
险.
第二章风险控制组织体系
第四条风险控制组织体系
公司应根据股权投资业务流程和风险特征,将风险控制
乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》
工作纳入公司的风险控制体系之中.公司的风险控制体系共
分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投
资决策委员会、风险控制部、业务部.
第五条各层级的风险控制职责
董事会职责：1审议批准风险控制委员会的基本制度,
决定风险控制委员会的人员组成,听取风险控制委员会的报
告；2审议单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单一投资
股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；3决定公
司内部风险管理机构的设置；4法律法规或公司章程规定的
其它职权.
董事会下设风险控制委员会,其职责包括：1组织拟订公
司的风险管理基本制度；2对单笔投资额超过公司资产总额
30%,或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的,应当
乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》
提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；3监督和
评估风险管理制度执行情况等.风险控制委员会对董事会负
责,向董事会报告.
投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总
额的30%,或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%
的股权投资项目的投资和退出作出决策.
风险控制部是公司内专职的风险
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