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美国公共信托理论的形成与发展

侯宇郑州大学法学院

美国虽然不存在严格意义上的公物制度，但是其公共财产制度却与大陆法系的公物制度类似。美国的公共财产制度是建立在公共信托(publictrust)理论之上，并随着该理论的发展而逐步完善。

一、信托理论的起源

公共信托制度脱胎于信托(trust)制度。而信托起源于英国，被法律史学家梅特兰(Mait-land)称为英国人对法学领域作出的最大贡献，就是历经数百年发展起来的信托理念，它是普通法皇冠上的宝石。[1]

所谓信托，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。[2]信托最早可以追溯至公元前的古埃及，古埃及人以遗嘱将自己的财产传给继承人或将财产之一部分让给继承人以外之子女。[3]

现代信托制度均导源于英国或由英国演化而来的美国制度。“从历史的角度说，英国的信托概念来源于‘受益权’概念，后者从12世纪起在整个欧洲为人们所熟知和使用，而在英格兰，它是由大法官法院在14和15世纪发展起来的。”[4]英国的信托制度则起源于中世纪的“用益设计(Use)”[5]

而英国的“用益设计”源自何处，学者存在分歧：[6]一是认为发端于罗马法上的FideiCommissum,[7]另一则主张是仿效日耳曼法上的salman的结果[8]其实，从历史角度而言，由于英国曾先后受到罗马人和日耳曼人的长期统治，英国的法律制度无不浸润着罗马法的精髓和日耳曼法的灵魂。因此，无论是罗马法上的遗产信托(FideiCommissum)，还是日耳曼法上的“受托人”(salman)必定都对英国信托制度产生了一定影响。

自13世纪起，用益设计开始流行于英国民间，其意谓“对委托他人管理的财产的收益权”，其目的是为了规避当时英国封建法律对土地等财产的移转和处分所加的限制和负担。当时的英国，宗教信仰十分普遍，教徒死后往往把土地等财产遗赠给教会，而当时的法律规定对教会不能征税，这种遗赠影响了封建君主的收益。13世纪，英王亨利三世颁布了《没收法》(StatuteofMortmain)，规定谁要把土地遗赠给教会，须经君主或诸侯的许可，否则就予以没收。为了摆脱该法的限制，土地所有人发明了用益设计，即把土地委托给第三人使用并将经营土地的收益转交给教会。这种做法逐渐发展到对其他财产的委托。[9]

由于用益设计规避法律的特性，在13世纪至15世纪的200年间，它并不为普通法院所承认。因为根据普通法，受托人完全处于财产所

来支配它的义务;因此，受让人对通过支配它所产生的利益并无自行享受之权利，而只是负有交付给出让人或者其所指定的其他人的义务。[16]

于是，英美学者通常认为信托是一种信任关系(fiduciaryrelationship)，在这种关系中，信托人为了他人利益而享有该特定财产的法律上的所有权，该他人作为受益人则享有该特定财产的衡平法上所有权。基于信托历史沿革上的法理，英美学者认为信托的实质在于分割财产权。即将信托财产上的权利一分为二，受托人为了他人的利益享有信托财产普通法上的所有权(legaltitle)，受益人享有信托财产衡平法上的所有权(equitabletitle)。换言之，受托人是信托财产法律上的所有人(legalowner))，受益人是信托财产衡平法上的所有人(equitableowner)，受托人和受益人都享有信托财产所有权。[17]但“更正确地说，严格的罗马法的所有权意义上，二者都不对该财产拥有所有权，只不过各人对该财产享有不同的权益。”[18]受托人享有的主要是一种纯粹管理性权利，受益人则拥有纯粹的收益权利。[19]这种双重所有权说，真实反映了信托的本质。

这种“双重所有权”制度源于英美法系普通法和衡平法并行的法律传统，普通法承认受托人法律上的所有权，而受益人的权利则通过衡平法加以确认。除了法的历史传统原因产生了这种区分普通法上所有权和衡平法上所有权的“双重所有权制度”，在英美法系，没有绝对、单一的所有权概念，财产所有权根据社会生活的需要可以灵活组合和分解。[20]这种英美法系特有的财产权理念也使得这种制度得以顺利运行。

信托理论主要仰赖以下理念维系：[21]

(1)信托只是为了完成信托目的，将信托财产权宜性地交付给受托人管理而已。为了实现这种由受托人管理、处分信托财产而由受益人享有利益的制度构造，英美法系将信托财产的所有权区分为“名义上的所有权”(legaltitle，即普通法上的所有权)与“实质上的所有权”(equitableow