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天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

数据包络分析模型及其在绩效评价中的应用综述

一、本文概述

本文旨在深入探讨数据包络分析（DataEnvelopmentAnalysis，

简称DEA）模型及其在绩效评价中的应用。数据包络分析作为一种非

参数前沿效率分析方法，自上世纪七十年代提出以来，已在众多领域

得到了广泛应用。本文首先简要介绍了数据包络分析模型的基本原理

和发展历程，然后重点分析了其在绩效评价中的实际应用，包括企业

绩效评价、公共服务绩效评价、科研绩效评价等多个方面。在此基础

上，本文还探讨了数据包络分析模型在绩效评价中的优势、存在的问

题以及未来的发展趋势。本文旨在为相关领域的研究者和实践者提供

一份全面、系统的数据包络分析模型及其在绩效评价中的应用综述，

以期为未来的研究和实践提供有益的参考和借鉴。

二、数据包络分析模型基本理论

数据包络分析（DataEnvelopmentAnalysis，简称DEA）是一

种非参数的评价方法，由美国运筹学家Charnes、Cooper和Rhodes

于1978年首次提出。该模型主要基于“相对效率”的概念，通过比

较决策单元（DecisionMakingUnits，简称DMU）之间的相对效率，

对DMU进行评价。DEA模型的核心思想在于，通过数学规划方法，将

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每一个DMU视为一个生产前沿面的“投影”，并计算其到生产前沿面

的距离，以此来衡量其效率。

数据包络分析模型主要分为CCR模型和BCC模型两种。CCR模型

是基于规模收益不变（ConstantReturnstoScale，CRS）的假设，

其评价结果反映了DMU的技术效率和规模效率的综合效率。而BCC模

型则考虑了规模收益可变（VariableReturnstoScale，VRS）的情

况，其评价结果仅反映DMU的技术效率。这两种模型各有特点，适用

于不同的评价场景。

数据包络分析模型具有以下优点：它不需要预先设定函数形式，

避免了函数形式错误带来的偏差；它可以处理多输入多输出的情况，

具有广泛的适用性；再次，它不仅可以评价DMU的相对效率，还可以

指出DMU在哪些方面存在不足，为改进提供了方向。

数据包络分析模型也存在一些局限性。例如，它无法处理输入或

输出数据为负值的情况；对于评价结果的解释，有时可能存在一定的

主观性；当DMU数量较少时，评价结果可能不够稳定。

数据包络分析模型是一种有效的绩效评价工具，它基于相对效率

的概念，通过比较DMU之间的效率差异，为决策者提供了有价值的参

考信息。尽管存在一些局限性，但通过合理的应用和改进，这些问题

可以得到一定程度的解决。

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

三、数据包络分析在绩效评价中的应用

数据包络分析（DataEnvelopmentAnalysis，简称DEA）作为

一种非参数的前沿效率评估方法，近年来在绩效评价中得到了广泛的

应用。其基于相对效率的概念，通过比较决策单元（DecisionMaking

Units，简称DMU）之间的投入产出关系，来评估各个DMU的相对效

率，从而为管理者提供决策参考。