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银行金融业反洗钱与反欺诈系统建设

TOC\o1-2\h\u20504第一章：概述 3

81401.1反洗钱与反欺诈的背景 3

296871.2反洗钱与反欺诈的重要性 3

178131.2.1维护金融安全 3

242031.2.2保障客户权益 3

168111.2.3提高金融业竞争力 3

184201.3反洗钱与反欺诈系统的目标 3

146071.3.1实现信息共享 3

248381.3.2完善法律法规 3

86351.3.3提高监测技术水平 4

303391.3.4建立健全内部控制系统 4

126451.3.5加强国际合作 4

6972第二章：反洗钱法规与政策 4

316652.1国际反洗钱法规概述 4

307392.2国内反洗钱法规概述 4

6652.3反洗钱法规与政策在银行金融业的应用 5

6453第三章：反欺诈法规与政策 5

213193.1国际反欺诈法规概述 5

25703.1.1联合国反腐败公约（UNCAC） 6

232433.1.2巴塞尔银行监管委员会反洗钱与反恐怖融资指引 6

239703.1.3金融行动特别工作组（FATF）建议 6

146533.2国内反欺诈法规概述 6

285983.2.1反洗钱法 6

203153.2.2银行法 6

190543.2.3证券法 6

249903.3反欺诈法规与政策在银行金融业的应用 6

162623.3.1客户身份识别 6

177463.3.2持续监管 7

306133.3.3内部控制与风险管理 7

284853.3.4国际合作 7

4218第四章：反洗钱与反欺诈系统架构 7

145904.1系统整体架构设计 7

277054.2关键技术模块介绍 7

63034.3系统安全性与稳定性保障 8

7128第五章：客户身份识别与验证 8

104615.1客户身份识别方法 8

281475.2客户身份验证技术 9

24835.3客户身份持续监测 9

10017第六章：交易监测与风险评估 9

101736.1交易监测策略 9

231436.1.1基于规则的监测策略 9

100796.1.2基于行为的监测策略 10

190116.1.3基于关联分析的监测策略 10

230726.2风险评估模型 10

161556.2.1逻辑回归模型 10

61166.2.2决策树模型 10

261286.2.3神经网络模型 10

253176.3风险等级划分 10

90976.3.1客户风险评估 10

134776.3.2交易风险评估 11

243036.3.3风险等级调整 11

805第七章：反洗钱与反欺诈系统实施 11

147067.1系统开发流程 11

187317.1.1需求分析 11

286257.1.2系统设计 11

290207.1.3系统开发 11

264867.1.4系统测试 12

172617.2系统部署与运维 12

105997.2.1系统部署 12

112097.2.2系统运维 12

250587.3系统培训与推广 12

146707.3.1培训内容 12

290757.3.2培训方式 12

189677.3.3推广策略 13

17865第八章：反洗钱与反欺诈数据分析 13

264728.1数据来源与采集 13

59168.1.1数据来源 13

46688.1.2数据采集 13

272228.2数据处理与分析方法 13

33368.2.1数据处理 13

198778.2.2数据分析方法 13

216668.3数据可视化与报告 14

236488.3.1数据可视化 14

188098.3.2报告撰写 14

9696第九章：反洗钱与反欺诈合作与交流 14

213809.1国际合作与交流 14

143999.1.1背景概述 14

241989.1.2国际合作机制 14

220159.1.3国际交流途径 15

147489.2国内合作与交流 15

219829.2.1背景概述 15

318029.2.2国内合作机制 15

262199.2.3国内