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期货风险案例分析二○一二年五月十三日1

目录一、两金管理二、盘中透支三、代客理财四、客户效劳五、信息系统管理六、其他2

期货风险案例分析一、两金管理〔资本金及客户保证金〕〔一〕案例1、资本金管理〔1〕立案稽查--2003年，XX期货未经董事会讨论决定，由董事长安排，董事兼董事会秘书操作，以定期存单及营业用房为控股股东及关联企业的银行贷款提供担保。其后，由于被担保企业未能按期归还贷款，该期货公司履行了担保责任，涉及金额4540万元。中国证监会对此进行了立案稽查，并于2005年2月对XX期货下发了《中国证监会行政处分决定书》，对该公司及该公司的董事长和直接办理人员公司董事给予警告并罚款。2007年4月，XX期货再次以自有资金向控股股东提供资金支持，该情形一直持续至2009年6月。3

期货风险案例分析〔续〕为掩盖其风险监管指标不达标的事实，该公司在2007年至2009年间陆续向当地证监局报送虚假的银行对账单、财务报告及风险监管报表。实际上，截止2007年底及2008年底，该公司的真实净资本分别为-737万元及-1848万元。2009年7月，在被当地监管局发现其违规行为后，XX期货才收回了控股股东占用的全部资金。中国证监会对此进行了立案稽查，并于2011年1月对XX期货下发了《中国证监会行政处分决定书》，对该公司及该公司的董事长及实际