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穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》
国有企业全面风险管理实施办法(试行)模
版
国有企业全面风险管理实施办法（试行）
1.总则
为提高企业风险防范能力，有效开展全面风险管理工作，
促进企业持续、健康发展，根据中交《全面风险管理办法(试
行)》、XXX《关于深入开展全面风险管理工作的通知》等文
件的规定，结合公司实际，特制定本办法。
2.目标
2.1本办法所称企业风险，指未来的不确定性对实现企业
经营目标的影响。根据XXX及局有关规定，以管理要素为标
志，将公司的风险确定为战略风险、运营风险、财务风险、资
金风险、投资风险、法律风险、海外风险七类。
2.2全面风险管理是指围绕企业战略目标和经营目标，通
过建立、健全全面风险管理体系，在战略管理、投资管理等企
业管理的各个环节和经营过程中对风险事项进行识别与评估，
并采取相应措施将其影响控制在可承受范围内，从而实现风险
管理目标的过程。
穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》
2.3全面风险管理工作的目标是：以科学发展观为指导，
以局有限公司的总体发展战略为目标，建立健全全面风险管理
体系、信息系统和内部控制系统，通过在企业管理的各个环节
和经营过程中执行风险管理策略和基本流程，培育良好的风险
管理文化，为实现风险管理的总体目标提供合理的保证，确保
将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。
3.任务
建立风险管理组织职能系统，制定风险管理战略、基本流
程、制度和内部掌握措施，提出和实施风险管理解决方案，并
进行持续的监督和改进；建立内部掌握系统，收集风险管理初
始信息，进行风险评估，针对已辨认出的风险事项采取相应的
应对措施（包括为提防风险制定内控措施和为重大风险制定专
项风险应对方案等），开展风险管理检查和评价，提高企业风
险提防本领。
4.组织系统
4.1风险管理委员会：
主任：x（总经理）
副主任：x
委员：经营部、工程部、技术质量部、财务部、设备部、
纪监审计室、安全管理部、成本部、XXX、法律事务部、物
穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》
资管理部、海外业务部、办公室、政工部、工会办部门负责人。
主要职责：
4.1.1贯彻落实中交、局有限公司风险管理制度；
4.1.2负责本公司风险管理体系的建立、维护及改进，建
立健全风险管理组织、工作流程和规章制度；
4.1.3建立重大风险监控预警机制；
4.1.4对风险管理工作的开展情况及其有效性进行检查、
评价和考核；
4.1.5做好风险管理文化的培育工作；
4.2全面风险管理事情归口管理部门：办公室
主要职责：
4.2.1贯彻落实国家有关法律、法规、行政规章；
4.2.2组织分公司风险管理体系的建立、维护及改进，建
立健全组织机构、职责、工作流程和规章制度；
4.2.3组织收集风险信息，建立风险事件库；
4.2.4辨识、阐发、评价风险，美满内部掌握系统；
4.2.5组织建立本公司重大风险监控预警机制；
4.2.6组织分公司
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