公司尽职调查报告范文合集三篇.pdfVIP

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

公司尽职调查报告范文合集三篇

公司尽职调查报告范文1

一、资料收集及核实

尽职调查人员应收集相关项目资料，并核实所收集资料是否

真实、有效。

1、被调查企业应当收集的基本资料包括：

(1)贷款申请书(包括：企业基本情况、贷款用途、资金安排、

还款来源等情况说明)

(2)公司简介(说明其创业、发展和经营历史，改制企业需收

集改制相关文件)、公司法定代表人/实际控制人/大股东身份证、

结婚证、户口本复印件及个人简历

(3)营业执照正副本复印件、税务登记证正副本复印件、组织

机构代码证正副本复印件，开户许可证、贷款卡、公司章程(含签

字样本)、验资报告、生产/经营许可证、经营资质证书复印件

(4)近三年期的财务报表，当期三级科目余额表(纸质版或电

子版)(

(5)近一年主要银行账户对账单复印件/网银(纸质版或电子

版)

(6)近三年期增值税/营业税/所得税等主要税种的纳税申报

第1页共28页

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

表/完税证明

(7)公司办公、经营场所权属证明(房产证、土地证、租赁合

同复印件)

(8)实际控制人和大股东主要资产清单

(9)借款借据复印件，主要接口合同、抵押合同复印件

(10)近期工商信息查询

(11)近期企业征信报告，实际控制人、法定代表人和大股东

夫妻双方个人征信报告

(12)拟提供抵押的抵押物清单、抵押物权证复印件;抵押物处

于租赁状态的需提供租赁合同复印件

(13)申请企业关于自身以及关联企业或有负债、司法诉讼的

说明。

2、关联公司应收集的资料：

(1)营业执照正副本复印件、税务登记证正副本复印件、组织

机构代码证正副本复印件，开户许可证、贷款卡、公司章程(含签

字样本)复印件

(2)三年一期的财务报表，当期三级科目余额表(纸质版或电

子版)

(3)三年一期增值税/营业税/所得税等主要税种的纳税申报

表/完税证明

第2页共28页

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

(4)近期工商信息查询

(5)近期企业征信报告。

3、不同行业客户需要收集的其他资料

(1)制造业企业

A、主要专利证书、环保达标文件

B、有新建项目的取得项目许可审批、用地审批、环境审批、

规划审批、施工许可、可行性研究报告等

C、主要产品、生产流程和生产线介绍D、主要上下游的购销

合同

E、固定资产清单，近期新增主要固定资产的采购合同和在建

工程的施工合同。

(2)房地产业企业

A、过去已开发项目介绍

B、储备/在建项目的政府会议纪要等文件、土地补偿协议、

土地成交确认书、国有建设用地使用权出让合同、土地款付款凭

证

C、储备/在建项目的国有土地使用权证、建设用地规划许可

证、建筑工程规划许可证、建筑工程施工许可证、商品房预售许

可证、总平面图和建筑工程施工总承包合同

D、在售项目的销控数控。