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二零二四年度财务风险管理与内部控制合同
本合同目录一览
1.合同订立依据与适用范围
1.1合同订立的法律依据
1.2合同适用范围
2.定义与解释
2.1术语定义
2.2专用名词解释
3.财务风险管理组织架构
3.1风险管理委员会
3.2风险管理部门
3.3风险管理职责
4.风险识别与评估
4.1风险识别流程
4.2风险评估方法
4.3风险分类与分级
5.风险应对策略
5.1风险规避措施
5.2风险转移措施
5.3风险减轻措施
6.风险监控与报告
6.1风险监控机制
6.2风险报告流程
6.3报告内容与格式
7.内部控制体系
7.1内部控制原则
7.2内部控制措施
7.3内部控制评价
8.内部审计
8.1内部审计职责
8.2内部审计程序
8.3内部审计报告
9.风险管理与内部控制制度的实施
9.1制度制定与发布
9.2培训与宣传
9.3制度执行与监督
10.责任追究与奖惩
10.1责任追究原则
10.2责任追究程序
10.3奖惩措施
11.合同变更与解除
11.1变更条件
11.2变更程序
11.3解除条件
12.争议解决
12.1争议解决方式
12.2争议解决程序
12.3争议解决地点
13.合同生效与终止
13.1合同生效条件
13.2合同终止条件
13.3合同终止后的处理
14.其他
14.1合同附件
14.2通知与送达
14.3合同解释
14.4合同份数与保管
第一部分：合同如下：
第一条合同订立依据与适用范围
1.1合同订立的法律依据
本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规订立。
1.2合同适用范围
本合同适用于乙方（财务风险管理与内部控制主体）在2024年度内进行的财务风险管理与内部控制活动。
第二条定义与解释
2.1术语定义
本合同中，“财务风险”指乙方在财务活动中可能遭受的损失或不利影响；“内部控制”指乙方为实现财务目标，保证财务信息的真实性、完整性和及时性，所采取的一系列制度、程序和措施。
2.2专用名词解释
（专用名词解释具体内容根据实际情况填写）
第三条财务风险管理组织架构
3.1风险管理委员会
风险管理委员会由乙方董事长、总经理、财务总监等组成，负责制定财务风险管理与内部控制战略，监督和指导风险管理部门的工作。
3.2风险管理部门
风险管理部门负责具体实施财务风险管理与内部控制措施，包括风险识别、评估、应对、监控和报告等工作。
3.3风险管理职责
风险管理委员会和风险管理部门的职责具体如下：
（风险管理职责具体内容根据实际情况填写）
第四条风险识别与评估
4.1风险识别流程
风险识别流程如下：
（风险识别流程具体内容根据实际情况填写）
4.2风险评估方法
风险评估采用定性分析、定量分析和情景分析等方法，对风险发生的可能性和影响程度进行评估。
4.3风险分类与分级
风险根据发生可能性和影响程度分为高、中、低三个等级。
第五条风险应对策略
5.1风险规避措施
针对高风险，采取避免或退出相关业务，降低风险发生的可能性。
5.2风险转移措施
针对中、低风险，采取购买保险、签订合同等方式，将风险转移给第三方。
5.3风险减轻措施
针对中、低风险，采取风险分散、风险分散、风险分散等措施，降低风险的影响程度。
第六条风险监控与报告
6.1风险监控机制
建立风险监控机制，定期对风险进行监控，及时发现和处理风险问题。
6.2风险报告流程
风险报告流程如下：
（风险报告流程具体内容根据实际情况填写）
6.3报告内容与格式
风险报告应包括风险发生的时间、地点、原因、影响、应对措施等信息，格式统一。
第七条内部控制体系
7.1内部控制原则
（内部控制原则具体内容根据实际情况填写）
7.2内部控制措施
内部控制措施包括但不限于：
（内部控制措施具体内容根据实际情况填写）
7.3内部控制评价
定期对内部控制体系进行评价，确保其有效性和适用性。
第八部分：合同如下：
第八条内部审计
8.1内部审计职责
内部审计部门负责对财务风险管理与内部控制体系的实施情况进行审计，包括但不限于：
（内部审计职责具体内容根据实际情况填写）
8.2内部审计程序
内部审计程序包括：
（1）制定审计计划；
（2）收集相关证据；
（3）分析审计证据；
（5）提出改进建议。
8.3内部审计报告
内部审计报告应包括审计范围、审计发现、审计结论、改进建议等内容，并及时向风险管理委员会报告。
第九条风险管理与内部控制制度的实施
9.1制度制定与发布
乙方应根据本合同及相关法律法规制定财务风险管理与内部控制制度，并经风险管理委员会审议通过后发布实施。
9.2培训
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