2024版私募基金管理公司代持协议及责任划分3篇.docx

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甲方：XXX

乙方：XXX

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RESUME

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2024版私募基金管理公司代持协议及责任划分

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1定义

1.2解释

2.双方当事人

2.1代持方

2.2被代持方

3.代持协议的成立与生效

3.1协议的签订

3.2协议的生效

4.代持基金的设立与管理

4.1基金的设立

4.2基金的管理

5.代持基金的投资范围与限制

5.1投资范围

5.2投资限制

6.代持基金的资金管理

6.1资金来源

6.2资金使用

7.代持基金的风险控制

7.1风险识别

7.2风险评估

7.3风险管理

8.代持基金的收益分配

8.1收益来源

8.2收益分配

9.代持基金的费用承担

9.1费用种类

9.2费用承担

10.代持基金的退出机制

10.1退出条件

10.2退出程序

11.违约责任

11.1违约情形

11.2违约责任

12.争议解决

12.1争议解决方式

12.2争议解决机构

13.法律适用与争议管辖

13.1法律适用

13.2争议管辖

14.其他约定

14.1协议的修改与补充

14.2协议的终止

14.3协议的解除

14.4协议的附件

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1定义

1.1.1“私募基金”指根据中国法律法规设立，以非公开方式向合格投资者募集资金，用于投资于股票、债券、基金、期货、期权、外汇、商品期货、金融衍生品等金融资产或者不动产的基金。

1.1.2“代持方”指根据本协议约定，接受被代持方委托，代为持有私募基金份额的一方。

1.1.3“被代持方”指根据本协议约定，委托代持方代为持有私募基金份额的一方。

1.1.4“私募基金管理公司”指根据本协议约定，负责私募基金管理的公司。

1.2解释

1.2.1本协议中使用的术语，除非上下文另有规定，应具有本条所定义的含义。

2.双方当事人

2.1代持方

2.1.1代持方名称：[代持方全称]

2.1.2代持方住所：[代持方地址]

2.2被代持方

2.2.1被代持方名称：[被代持方全称]

2.2.2被代持方住所：[被代持方地址]

3.代持协议的成立与生效

3.1协议的签订

3.1.1本协议由代持方和被代持方于[签订日期]签订。

3.1.2本协议自双方签字盖章之日起生效。

3.2协议的生效

3.2.1本协议自生效之日起，对双方具有法律约束力。

4.代持基金的设立与管理

4.1基金的设立

4.1.1代持方应按照被代持方的委托，设立私募基金。

4.1.2私募基金的名称、规模、投资范围等事项应按照被代持方的要求确定。

4.2基金的管理

4.2.1代持方应负责私募基金的管理工作，包括但不限于投资决策、风险控制、信息披露等。

4.2.2代持方应遵守中国法律法规和私募基金管理相关规定。

5.代持基金的投资范围与限制

5.1投资范围

5.1.1私募基金的投资范围包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权、外汇、商品期货、金融衍生品等。

5.2投资限制

5.2.1私募基金不得投资于与代持方或被代持方存在利益冲突的项目。

5.2.2私募基金不得进行内幕交易、操纵市场等非法行为。

6.代持基金的资金管理

6.1资金来源

6.1.1私募基金的资金来源包括但不限于被代持方投入的资金、投资者投入的资金等。

6.2资金使用

6.2.1代持方应按照被代持方的要求，合理使用私募基金的资金。

6.2.2代持方应确保私募基金的资金使用符合法律法规和私募基金管理相关规定。

7.代持基金的风险控制

7.1风险识别

7.1.1代持方应建立风险识别机制，对私募基金的投资项目进行全面的风险评估。

7.2风险评估

7.2.1代持方应定期对私募基金的风险进行评估，并及时向被代持方报告。

7.3风险管理

7.3.1代持方应采取有效措施，降低私募基金的风险，确保基金资产的安全。

8.代持基金的收益分配

8.1收益来源

8.1.1私募基金的收益来源于投资项目的回报。

8.2收益分配

8.2.1收益分配应按照私募基金的约定进行，通常包括但不限于投资回报、管理费等。

8.2.2收益分配的比例、时间及方式应在基金合同中明确约定。

9.代持基金的费用承担

9.1费用种类

9.1.1私募基金的费用包括但不限于管理费、托管费、审计费、律师费等。

9.2费用承担

9.2.1费用承担方式应在基金合同中明确约定，通常由基金财产承担。

10.代持基金的退出机制

10.1退出条件

10.1.1