《私募投资基金监督管理条例》解读 - MT(202307).pdfVIP

《私募投资基金监督管理条例》解读

1出台背景及总体评析

C争议解决及司法影响

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N目3监督管理及法律责任

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录4管理人及托管人要求

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5资金募集及投资运作

6创投基金的特别规定

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出台背景及总体评析

背景：第五次全国金融工作会议后金融监管趋势与金融行业发展的变化

第五次全国金融工作会议总结的第五次全国金融工作会议确定的金融工作任务

金融业发展中出现的问题

（1）防范金融风险，强调金融要回归本源，要以强

化监管为重点、以防范系统风险为底线。增强金融监

金融业过度繁荣，经济占管协调的权威性有效性，强化金融监管的专业性统一

比超过正常水平性穿透性，所有金融业务都要纳入监管，及时有效识

别和化解风险。

业务创新超前，金融资本——问题私募基金、防非处非

从幕后服务走向前台主导（2）强化监管问责，监管“长牙齿”，明确提出

第五次全国金“有风险没有及时发现是失职、发现风险没有及时提

示和处置是渎职”，形成敢于监管、严格问责的严肃

快速推高经济杠杆，催生融工作会议监管氛围。强化金融监管“亮剑”的责任和义务。

资产价格泡沫——防非处非条例

（3）把国企降杠杆作为重中之重，进一步严控地方

政府举债，终身问责，倒查责任。

外汇储备快速流失，危及（4）强化金融监管的专业性、统一性、穿透性，所

国家安全有金融业务都要纳入监管，及时有效识别和化解风险，

整治金融乱象”。

——资管新规7+1（私募基金）

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背景：第五次全国金融工作会议后金融监管趋势与金融行业发展的变化

深化资产管理业务监管制度改革