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公司合规管理办法

公司合规管理办法

第一章总则

第一条为加强公司管理、规范公司行为，维护公司良好的市场

形象和声誉，有效预防法律风险，制定本办法。

第二条公司应遵守国家法律、法规、规章及公司章程，建立和

完善合规管理制度，使公司行为合法、合规、合乎道德规范。

第三条公司应加强员工的道德、法律教育和培训，提高员工的

合规意识，确保员工以合规的方式开展工作。

第二章合规组织和职责

第四条公司设有合规管理委员会，主要负责公司的合规管理工

作，并对公司合规的相关政策和措施进行审核、监督和管理。

第五条公司合规管理委员会由公司高层管理人员组成，应每年

至少召开一次会议，听取公司各部门合规情况的汇报，并及时对违

规行为进行处置。

第六条公司应设置合规管理部门，负责公司的合规管理工作，

并参与合规评估和合规培训等工作。

第七条公司各部门应建立和完善合规管理制度，配合合规管理

部门对公司合规工作进行监督和检查。

第三章合规制度和措施

第八条公司应建立和完善合规管理制度，包括但不限于反腐败

管理制度、商业贿赂防范制度、内部控制制度、知识产权保护制度

等。

第九条公司应对与合规相关的政策、法规进行及时了解和清晰

阐释，并及时向全体员工传达并贯彻执行。

第十条公司应建立和完善风险评估和管控机制，及时发现并纠

正可能存在的违规行为并防止其发生。

第十一条公司应加强内部监管体系和内部审计管理，发现和防

范各种风险，确保公司各项业务活动的合规性。

第十二条公司应加强对合作伙伴的风险防范工作，建立和完善

供应商管理、客户管理等制度，规范市场合作行为。

第四章违规处理和问责

第十三条公司对职责明确的严重违规行为，将依法依规进行处

理，包括但不限于开除、停职、免职、降职等。

第十四条公司应建立健全违规事件报告、处理和问责机制，及

时处理各种违规行为，依法承担相应责任。

第五章审计和监督

第十五条公司应在每年度内开展合规性自查评估，全面查看公

司各部门合规管理制度和措施是否得到有效实施。

第十六条公司应定期进行合规性审计，确保公司各项业务活动

的合规性。

第十七条所有员工应积极参与公司的合规性建设，及时上报和

反映违规事件，维护公司合规形象。

第十八条监管部门有权对公司的合规情况进行检查和调查，并

根据检查结果提出要求和建议。

第六章附则

第十九条本办法自发布之日起施行。

列举本文档所涉及简要注释如下：

1.合规管理制度：公司为维护市场形象和声誉，预防法律风险，

规范行为而建立和完善的管理制度。

2.合作伙伴：公司与之进行合作的其他公司、个人及其代表等。

3.风险评估和管控机制：公司建立和完善的旨在查明公司业务

活动中的潜在风险，并采取相应措施进行管理和控制的机制。

4.内部审计：公司在其内部进行的审计活动，旨在对公司各项

业务活动和内部控制制度是否符合要求进行内部审核。

5.违规事件报告和处理机制：公司建立和完善的各种制度规范，

以较完备的机制监控公司内部各项业务活动，及时发现并处理违规

行为，以维护公司合规形象。

列举如下本文档所涉及的法律名词及注释：

1.反腐败制度：旨在防止公职人员和非公职人员行贿受贿，打

击索贿行贿行为的任何一项制度。

2.商业贿赂防范制度：规范商业行为，保障市场公平竞争的制

度。

3.内部控制制度：公司建立的有关内部控制的规定，包括内部

委员会的工作，内部控制的设计与执行，内部报告机制和监督机制

等方面的内容。

4.知识产权保护制度：公司的资产中，特别是知识产权这一块，

需要设立相应制度进行保护的制度。

5.监管部门：中央各部委、省级和地市级政府的部门；中国人

民银行；证券监管机构等。