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《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前冲刺题及答案
1.专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（）。
A、持证上岗
B、持续学习
C、审慎开展执业活动
D、客户至上
参考答案：D
2.主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（）。
A、合规与风险控制部
B、督察长
C、合规与风险管理委员会
D、监事会
参考答案：A
3.中国证监会在受理公募基金的募集注册申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。
A、3个月
B、6个月
C、三十日
D、六十日
参考答案：B
4.中国证监会工作人员依法进行调查或检查时不得少于（）人。
A、2
B、3
C、5
D、7
参考答案：A
5.中国证监会对公募基金管理人出现重大风险的，采取下列（）监管措施。Ⅰ．限制令Ⅱ．整顿Ⅲ．托管Ⅳ．接管
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
6.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
参考答案：D
7.职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的（）。
A、行规行俗
B、行业伦理
C、行为准则
D、行业文化
参考答案：C
8.证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，其主要包括（）。
A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、应用系统的支持系统
D、以上都是
参考答案：D
9.证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。
A、前台业务系统
B、后台业务系统
C、后台管理系统
D、应用系统的支持系统
参考答案：B
10.证券投资基金所筹集的资金主要投向（）。
A、实业领域
B、金融工具
C、生产工具
D、以上都是
参考答案：B
11.证券投资基金具有集合理财的特点，集合理财的优点是（）。
A、具有规模优势
B、强化监管
C、收益稳定
D、风险固定
参考答案：A
12.债券基金是指主要投资于（）的基金类型。
A、现金
B、债券
C、证券
D、股票
参考答案：B
13.在英国和我国香港特别行政区，证券投资基金被称为（）。
A、共同基金
B、单位信托基金
C、集合投资基金
D、证券投资信托基金
参考答案：B
14.在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金持有人
D、基金销售机构
参考答案：A
15.在我国，上市公司自（）年底开始尝试应用XBRL报送定期报告。
A、2001年
B、2002年
C、2003年
D、2004年
参考答案：C
16.在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。
A、商业银行
B、保险公司
C、基金管理公司
D、信托公司
参考答案：C
17.在金融市场的主要构成要素中，以主要资金供应者身份参与金融市场的是（）。
A、企业
B、个人居民
C、政府
D、金融机构
参考答案：B
18.在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（）。
A、登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
B、基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告
C、根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点
D、按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
参考答案：C
19.在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。
A、基金份额持有人
B、基金管理公司
C、基金公司股东
D、基金公司员工
参考答案：A
20.在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。
A、股东
B、基金公司
C、基金经理
D、基金份额持有人
参考答案：D
21.由于（）等监管标准在不同行业存在差异等因素，出现了不同金融机构相互合作、多层嵌套的资产管理业务模式。Ⅰ．利润大小Ⅱ．投资范围Ⅲ．资本计提Ⅳ．分级杠杆
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
22.以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是（）。
A、增长型基金
B、主动型基金
C、平衡型基金
D、收入型基金
参考答案：A
23.以下中国基金业协会（全称为“中国证券投资基金业协会”）会员中，为普通会员的是（）。
A、基金服务机构
B、证券期货交易所
C、公募基金管理人
D、地方基金业协会
参考答案：C
24.以下属于基金募集申请材料的有（）。Ⅰ．申请报
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