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古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

投资管理部年终工作总结(5篇)

投资管理部年终工作总结篇一

一、充分发挥投资者教育工作小组的宣传管理作用

营业部自成立了以营业部负责人为组长，分析师、客服人员等

业务骨干共同组成的投资者教育工作小组以来，建立投资者教

育工作专人负责制，指定专人作为投资者教育联络人，负责做

好营业部投资者教育的相关工作，并保存好日常工作记录。

二、做好投资者教育日常工作，使投资者教育工作常态化

1、组织好学习培训，提高规范投资者教育工作的认识。营业

部根据公司投资者教育工作的总体要求，结合营业部的实际，

适时组织营业部全体员工的学习培训，把投资者教育有机融入

各项业务环节。通过学习，不断提高认识，规范执业行为，严

格禁止非法证券活动。

2、营业场所的宣传工作

通过在营业部显眼位置张贴通知，提醒投资者权证到期及行权

提示、市场风险揭示、重要通知公告等。，并指定专人负责投

资者教育园布局的维护和更新。

3、充分利用短信服务平台，定期向客户发送短信

营业部充分利用短信服务平台，定期向客户发送短信，内容包

括相关活动主题、活动预告、新股提示、权证到期及行权提

示、市场风险揭示等。短信发送范围已覆盖营业部的大部份客

户，

4、落实投资者适当性管理制度，加强业务环节风险教育工作

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

开户环节是实行投资者适当性管理制度的重要环节。在开户环

节，首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险，然后要求

客户填写“投资者风险调查表”，综合客户的投资规模、投资

比例，投资偏好等情况，对客户的风险承受能力进行评估。根

据各投资者风险承受能力，切实引导投资者从自身情况出发，

审慎投资。同时提醒投资者妥善保管股东卡、资金密码和交易

密码等资料，拒绝接受客户经理代客理财行为。

三、认真做好“两法”及其相关法律的普法工作

12月4日是全国法制宣传日，为使“12·4”全国法制宣传日

取得实效，引导广大投资者参与到法制宣传活动中来，营

业部根据证监会和公司的相关要求，围绕“弘扬法治精神，保

护投资者权益，促进社会和谐”这一主题，深入开展了法

制宣传活动，让大家都充分感受到法律的重要性和必要性，使

法制的力量深入人心。

20__转眼即将过去，营业部在上级部门的领导下，认真做好投

资者教育工作。回顾这一年来的工作，大家忙忙碌碌、兢兢业

业。同时，我们在工作中也发现一些的问题，如一些中小投资

者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄的，平时工作也很

忙，没有时间来听讲课等。明年我们将针对上述一些问题，按

照中国证监会、证券业协会以及总公司的相关要求，积极开展

投资者教育工作，不断提高投资者教育的覆盖度，力争有更多

的中小投资者能通过各种方式和途径接受投资者教育，提高客

户的风险意识。

另外，投资者教育是一项长期的、常规的工作，离不开监管

部门的大力支持和帮助。营业部将继续认真贯彻落实中国证监

会、中国证券业协会和总行传达的投资者教育精神，结合市场

形势的变化，不断总结经验，努力使投资者教育走形式，把工

作落到实处。

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

投资管理部年终工作总结篇二

投资运营部负责为集团选取符合国家产业政策、具有良好发展

前景的新产业、新项目、新企业，并对集团公司总部直接投资

的项目进行投资管理，以及相关经营活动的运营管理。20xx