2024年度金融服务合同：投资理财顾问服务与客户资料保密协议3篇.docx

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甲方：XXX

乙方：XXX

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2024年度金融服务合同：投资理财顾问服务与客户资料保密协议

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1服务定义

1.2客户定义

1.3保密信息定义

2.服务内容

2.1投资理财顾问服务

2.2投资咨询与建议

2.3理财规划与执行

3.客户资料保密

3.1保密义务

3.2保密信息范围

3.3保密期限

4.保密措施的采取

4.1物理保密措施

4.2技术保密措施

4.3人员保密措施

5.保密信息的披露

5.1法定披露

5.2例外情况

5.3披露程序

6.保密信息的处理

6.1信息的收集与存储

6.2信息的传输与共享

6.3信息的销毁与清理

7.责任与义务

7.1服务提供方的责任与义务

7.2客户的责任与义务

7.3第三方责任与义务

8.知识产权

8.1服务提供方的知识产权

8.2客户的知识产权

8.3知识产权的保护与使用

9.保密协议的修改与更新

9.1修改程序

9.2通知要求

9.3修订版本

10.保密协议的终止与解除

10.1终止条件

10.2解除程序

10.3终止后果

11.法律适用与争议解决

11.1法律适用

11.2争议解决方式

11.3争议解决机构

12.通知与送达

12.1通知形式

12.2送达地址

12.3通知送达方式

13.合同的其他条款

13.1合同生效

13.2合同解除

13.3合同变更

14.合同附件与补充协议

第一部分：合同如下：

第一条定义与解释

1.1服务定义

本合同项下的“投资理财顾问服务”是指服务提供方根据客户提供的财务状况、风险偏好和投资目标，为客户提供包括但不限于投资咨询、理财规划、投资组合构建、资产配置、风险管理等方面的专业服务。

1.2客户定义

本合同项下的“客户”是指与服务提供方签订本合同的，愿意接受投资理财顾问服务的个人或单位。

1.3保密信息定义

本合同项下的“保密信息”是指涉及客户个人或单位的财务状况、投资决策、交易信息、商业秘密以及其他任何可能对客户或服务提供方产生不利影响的敏感信息。

第二条服务内容

2.1投资理财顾问服务

2.1.1收集和分析客户的财务状况；

2.1.2根据客户的风险偏好和投资目标，制定个性化的投资理财方案；

2.1.3定期向客户报告投资组合的表现和调整建议；

2.1.4提供投资相关的市场分析和研究；

2.1.5提供客户所需的法律法规、市场动态等信息。

第三条客户资料保密

3.1保密义务

服务提供方及其员工对本合同项下的保密信息负有保密义务，未经客户同意，不得向任何第三方泄露或使用。

3.2保密信息范围

3.2.1客户的个人信息、财务状况、投资决策、交易记录；

3.2.2服务提供方在提供服务过程中获取的客户信息；

3.2.3双方在本合同项下讨论的任何商业秘密或技术秘密。

3.3保密期限

本合同的保密期限自合同生效之日起至合同终止后三年。

第四条保密措施的采取

4.1物理保密措施

服务提供方应采取必要的安全措施，确保保密信息的物理安全，包括但不限于限制访问权限、使用密码锁等。

4.2技术保密措施

服务提供方应采用加密技术、访问控制等技术手段，确保保密信息在传输和存储过程中的安全。

4.3人员保密措施

服务提供方应对员工进行保密教育，确保员工了解保密义务，并采取相应措施防止员工泄露保密信息。

第五条保密信息的披露

5.1法定披露

在法律、法规或监管机构的要求下，服务提供方需披露保密信息时，应提前通知客户，并在可能的情况下，与客户协商确定披露范围和方式。

5.2例外情况

5.2.1客户事先同意或授权披露；

5.2.2为了维护服务提供方的合法权益；

5.2.3应法律、法规或监管机构的要求。

5.3披露程序

在披露保密信息前，服务提供方应采取必要的措施，以保护客户的利益，并确保披露的信息不会泄露客户的商业秘密或个人隐私。

第六条保密信息的处理

6.1信息的收集与存储

服务提供方应建立完善的保密信息收集与存储制度，确保保密信息的安全。

6.2信息的传输与共享

在传输和共享保密信息时，服务提供方应采取必要的安全措施，防止信息泄露。

6.3信息的销毁与清理

在保密信息不再需要或合同终止后，服务提供方应按照规定程序销毁或清理保密信息。

第七条责任与义务

7.1服务提供方的责任与义务

服务提供方应按照本合同约定，向客户提供专业的投资理财顾问服务，并确保保密信息的安全。

7.2客户的责任与义务

客户应按照本合同约定，提