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证券股份有限公司母子公司法律合规条线管理办法模版.pdf

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    **证券股份有限公司母子公司法律合规

    条线管理工作办法

    第一章总则

    第一条为加强**证券股份有限公司（以下简称“公司”）及各子公司法律

    合规条线管理工作，防范法律合规风险在公司与子公司之间的传递，妥善管理公

    司、各子公司及客户之间的权益冲突，逐步建立公司统一的合规文化与合规价值

    观，拟定本办法。

    第二条本办法所指法律合规条线管理工作，主要指通过加强公司与各子公

    司法律合规条线之间的沟通与协同，建立母子公司法律合规条线事项

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