2024版行政部合同管理内部审计与合规性检查办法3篇.docx

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甲方：XXX

乙方：XXX

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2024版行政部合同管理内部审计与合规性检查办法

本合同目录一览

1.合同审计概述

1.1审计目的

1.2审计范围

1.3审计依据

2.审计流程

2.1审计计划

2.2审计准备

2.3审计实施

2.4审计报告

3.合规性检查

3.1合规性检查原则

3.2合规性检查内容

3.3合规性检查方法

4.审计与合规性检查的组织机构

4.1审计委员会

4.2审计部门

4.3审计人员

5.审计与合规性检查的职责

5.1审计委员会职责

5.2审计部门职责

5.3审计人员职责

6.审计与合规性检查的程序

6.1审计程序

6.2合规性检查程序

7.审计与合规性检查的证据

7.1审计证据类型

7.2合规性检查证据

8.审计与合规性检查的报告

8.1审计报告内容

8.2合规性检查报告内容

9.审计与合规性检查的整改

9.1整改措施

9.2整改期限

9.3整改效果

10.审计与合规性检查的记录

10.1审计记录

10.2合规性检查记录

11.审计与合规性检查的保密

11.1保密原则

11.2保密措施

12.审计与合规性检查的争议解决

12.1争议解决方式

12.2争议解决程序

13.审计与合规性检查的附则

13.1适用范围

13.2生效日期

13.3解释权

14.审计与合规性检查的附件

第一部分：合同如下：

1.合同审计概述

1.1审计目的

1.1.1确保合同管理的规范性、合法性和有效性

1.1.2防范合同风险，提高合同履约率

1.1.3促进合同管理制度的完善和执行

1.2审计范围

1.2.1合同签订、履行、变更、解除等全过程

1.2.2合同涉及的各类文件、资料、凭证等

1.2.3合同执行过程中的问题及原因分析

1.3审计依据

1.3.1国家相关法律法规

1.3.2公司内部管理制度

1.3.3合同文本及相关附件

2.审计流程

2.1审计计划

2.1.1确定审计目标、范围、内容和方法

2.1.2编制审计计划，明确审计时间、人员、进度等

2.1.3提前通知被审计单位

2.2审计准备

2.2.1收集、整理相关资料，确保审计所需的资料齐全

2.2.2编制审计底稿，明确审计程序和重点

2.2.3确定审计人员，明确职责分工

2.3审计实施

2.3.1采取访谈、查阅资料、核对凭证等方式进行现场审计

2.3.2对审计发现的问题进行记录、分析、评估

2.3.3对审计中发现的问题，及时与被审计单位沟通、反馈

2.4审计报告

2.4.1编制审计报告，明确审计发现的问题、原因、建议等

2.4.2报告审计委员会审批

2.4.3将审计报告报送相关部门和领导

3.合规性检查

3.1合规性检查原则

3.1.1实事求是，客观公正

3.1.2依法合规，严谨细致

3.1.3全面覆盖，不留死角

3.2合规性检查内容

3.2.1合同签订、履行、变更、解除等是否符合法律法规和公司内部制度

3.2.2合同主体资格、经营范围、权利义务等是否符合法律法规和公司内部制度

3.2.3合同条款是否清晰、明确、完整

3.3合规性检查方法

3.3.1文件审查，包括合同文本、附件、相关文件等

3.3.2现场调查，包括合同签订、履行现场等

3.3.3询问相关人员，了解合同签订、履行等情况

4.审计与合规性检查的组织机构

4.1审计委员会

4.1.1负责审计工作的全面领导

4.1.2审批审计计划、审计报告

4.1.3对审计中发现的问题提出整改要求

4.2审计部门

4.2.1负责