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金融企业二零二四年度合同合规审查与合规风险控制合同

本合同目录一览

1.合同概述

1.1合同目的

1.2合同适用范围

1.3合同期限

2.合同主体

2.1合同双方

2.2合同双方权利义务

3.合同审查内容

3.1审查原则

3.2审查范围

3.3审查标准

3.4审查程序

4.合规风险控制

4.1风险识别

4.2风险评估

4.3风险控制措施

4.4风险监控

5.合同执行

5.1合同履行

5.2合同变更

5.3合同解除

6.合同违约责任

6.1违约情形

6.2违约责任

6.3违约处理

7.合同争议解决

7.1争议解决方式

7.2争议解决机构

7.3争议解决程序

8.合同保密

8.1保密内容

8.2保密期限

8.3保密责任

9.合同解除条件

9.1解除条件

9.2解除程序

9.3解除后果

10.合同终止条件

10.1终止条件

10.2终止程序

10.3终止后果

11.合同附件

11.1附件清单

11.2附件内容

12.合同生效

12.1生效条件

12.2生效时间

12.3生效法律效力

13.合同解除与终止

13.1解除条件

13.2解除程序

13.3终止条件

13.4终止程序

14.合同其他约定

14.1合同未尽事宜

14.2合同解释

14.3合同变更

14.4合同补充

第一部分：合同如下：

1.合同概述

1.1合同目的

本合同旨在规范金融企业二零二四年度合同合规审查与合规风险控制工作，确保企业合同合法、合规、有效，降低合规风险，保障企业合法权益。

1.2合同适用范围

本合同适用于金融企业二零二四年度所有合同，包括但不限于业务合同、管理合同、采购合同等。

1.3合同期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，至二零二四年度结束之日止。

2.合同主体

2.1合同双方

甲方：金融企业

乙方：合同审查与合规风险控制机构

2.2合同双方权利义务

甲方权利：

（1）要求乙方按照合同约定进行合同审查与合规风险控制；

（2）对乙方的工作提出意见和建议；

（3）监督乙方履行合同义务。

甲方义务：

（1）提供必要的资料和协助乙方开展工作；

（2）支付乙方合同审查与合规风险控制费用；

（3）遵守国家法律法规和金融行业规定。

乙方权利：

（1）按照合同约定开展合同审查与合规风险控制工作；

（2）要求甲方提供必要的资料和协助；

（3）对甲方提供的资料和协助进行保密。

乙方义务：

（1）按照合同约定的时间和质量要求完成合同审查与合规风险控制工作；

（2）对审查过程中发现的问题及时向甲方报告；

（3）保守甲方商业秘密。

3.合同审查内容

3.1审查原则

（1）合法性原则：审查合同是否符合国家法律法规和金融行业规定；

（2）合规性原则：审查合同是否符合企业内部规章制度；

（3）有效性原则：审查合同条款是否明确、完整、可行。

3.2审查范围

（1）合同主体资格；

（2）合同标的；

（3）合同权利义务；

（4）合同履行期限；

（5）合同解除条件；

（6）合同争议解决方式。

3.3审查标准

（1）合同条款是否明确、完整、可行；

（2）合同内容是否符合法律法规和金融行业规定；

（3）合同签订程序是否合法；

（4）合同履行过程中是否存在风险。

3.4审查程序

（1）乙方收到甲方提供的合同资料后，在规定时间内完成初步审查；

（2）乙方将审查结果报告甲方，甲方根据审查结果决定是否修改合同；

（3）乙方对修改后的合同进行复审，确保合同合法、合规、有效。

4.合规风险控制

4.1风险识别

（1）乙方根据合同审查结果，识别合同履行过程中可能存在的合规风险；

（2）乙方对识别出的风险进行分类和评估。

4.2风险评估

（1）乙方对识别出的风险进行量化评估，确定风险等级；

（2）乙方根据风险等级制定相应的风险控制措施。

4.3风险控制措施

（1）针对高风险合同，乙方提出风险控制建议，甲方根据建议采取相应措施；

（2）针对中风险合同，乙方提出风险控制措施，甲方根据措施执行；

（3）针对低风险合同，乙方提出风险提示，甲方注意合同履行过程中的合规问题。

4.4风险监控

（1）乙方定期对合同履行情况进行监控，发现风险及时报告甲方；

（2）甲方根据乙方报告，采取相应措施，降低合规风险。

8.合同保密

8.1保密内容

本合同涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息、内部文件等，均为本合同约定的保密内容。

8.2保密期限

保密期限自合同生效之日起至合同解除或终止之日起计算，最长不超过五年。

8.3保密责任

双方应采取合理措施，确保保密内容的保密性，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

9.合同解除条件

9.1解除条件

（1）一方违反合同约定，造成对方损失的