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制制度度与与流流程程管管理理办办法法

制度管理办法

第⼀章总则

第⼀条⽬的

为使集团公司制度管理⼯作有序、规范各管理制度真正落实到各个管理环节当中，使按章办事、按章操作成为员⼯的⾃觉⾏

动，提⾼⼯作效率，保证⼯作质量，特制定本办法。

第⼆条术语

本办法所称的制度（即管理制度），是指由集团公司各部门依照国家有关规定，结合本公司实际组织起草的，以集团公司名义

颁布的有关集团公司⽣产经营和综合管理等⾏为的、具有长期普遍约束⼒的规范性⽂件。

第三条范围

本制度适⽤于集团所有部门、分⼦公司。

第⼆章职责

第四条集团经营管理部是管理制度主管部门，其主要职责是：

1.编制修订管理制度相关管理⼯作的有关具体管理规定；

2.组织对送审管理制度进⾏综合性审查；

3.汇编集团公司管理制度，组织研究管理制度建设相关问题并提出改进

的建议；

4.组织有关部门对管理制度执⾏冲突进⾏协调处理；

5.指导和监督相关部门和下属分⼦公司的制度管理⼯作。

第五条集团总部各部门/各分⼦公司职责

1.组织执⾏集团公司相关规章制度；

2.在集团公司相关制度框架下,编制本系统和本单位相关管理制度,并组

织实施；

3.接受集团经营管理部对制度体系建设和执⾏情况的监督和检查。

第三章公司制度体系

第六条规章制度制定和管理遵循以下原则：

1.遵守国家相关法律法规，保证规章制度的合法合规；

2.坚持继承与创新相结合。科学总结规章制度建设的经验教训，吸收公

司管理的优秀成果，融合提炼，持续创新，保持规章制度的先进性；

3.坚持规范与效率的统⼀。突出对关键环节和重点领域的管理控制，既

关注过程、更关注结果；

4.坚持管理制度与流程体系、⼀体化管理体系、内部标准化体系等⼀体

化的原则，对同⼀事或管理活动、原则上只受单规章制度的约束。

有计划、有组织的推进管理制度与流程体系、管理体系、内部标准体系实现⼀体化的进程；

5.严格履⾏规章制度管理程序，保障规章制度决策的民主性和科学性；

6.坚持规章制度制定与实施并重。

第七条管理制度应当包含以下基本内容：

1.制度编制⽬的、依据和原则、适⽤范围等；

2.管理活动涉及部门和单位相关职责；

3.管理事和内容；

4.活动开展流程和程序；

5.对该制度监督检查⽅法和程序；

6.违规责任；

7.颁布和解释部门，及制度⽣效时间。

第⼋条管理制度格式的基本要求：

1.名称规范并符合管理制度的适⽤范围；

2.公司专业管理制度名称⼀般采⽤“制度”“管理办法”或“规定”；已

制定“管理办法”或“规定”的，（其后续的辅助性管理制度名称⼀般应使⽤“实施办法”或“实施细则”““补充规定”等）；

3.内容顺序按照总则、分则、附则的先后逻辑排列，分则直接以“章”

形式表述，在制度内容中不出现“分则’字样；

4.涉及管理事范围⼴、内容多的可以分章、条、数字等分类，涉及管

理事范围窄、内容少的应直接⽤条和数字分类。具体规章的章、条

的序号⽤⼤写中⽂数字依次表述；

5.分条描述科学合理、逻辑关系清晰，属于⼀个条⽂内的事应当归类

描述；

6.⽂字准确、简练，容易引起歧义的名词须作出明确解释，不得使⽤没

有定义的简称。

第九条公司规章制度的管理按照起草、审查、审议、颁布、解释、修改、废⽌等程序进⾏。

第四章制度起草和审查

第⼗条制度起草

1.管理制度的起草⼯作由其相应职能部门负责。对于业务、职责交叉的

管理制度，涉及⼆个及以上部门或单位的，承担主体责任的部门为起

草负责部门，其他为起草协办部门。起草负责部门对该管理制度承

担主要责任，起草协办部门对该管理制度所涉及本部门职责的内容

负责，责任界定不清的、由管理制度主管部门进⾏协调；

2.拟起草的管理制度应事先对管理制度制定的必要性、调整范围和对象、

需要解决的主要问题和解决⽅案、与现有管理制度的关系、部门职责

划分和主管部门的确定等进⾏充分的研究论证；

3.制度的起草过程中，要充分考虑本制度涉及到的相关流程规定，业务

程序描述按照相关流程基本顺序展开阐述，流程存在问题的，同时提

出对流程的修改和调整意见，确保制度和流程的连接关系；

4.起草单位完成具体管理制度初稿后，应经过起草单位内部的充分讨论，

讨论后完成的草案和论证意见应提交相关职能部门及所涉及的基层单

位征求意见；

5.起草具体针对基层单位的作业管理⽅⾯的辅助性规章制度，提倡由相

应基层单位先⾏拟定规章制度草案，再交由相应职能部门组织完善；

6.被征求意见的部门或单位就该管理制度草案进⾏分析论证，提出书⾯

会签意见。

第⼗⼀条综合性审查

1.综合性审查包括标准体系审查、管理协调性审查和法律审查