2024年度投资顾问合作协议合同范本：投资顾问行业规范与标准3篇.docx

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甲方：XXX

乙方：XXX

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2024年度投资顾问合作协议合同范本：投资顾问行业规范与标准

本合同目录一览

1.合同双方基本信息

1.1投资顾问名称及法定代表人

1.2投资人名称及法定代表人

1.3合同签订日期

2.合作目的与范围

2.1合作目的

2.2合作范围

3.服务内容

3.1投资顾问服务

3.1.1投资策略制定

3.1.2投资组合管理

3.1.3市场分析报告

3.1.4风险评估与控制

3.1.5投资决策支持

3.2投资人服务

3.2.1投资咨询

3.2.2投资培训

3.2.3投资信息提供

4.服务期限与费用

4.1服务期限

4.2服务费用

4.2.1费用支付方式

4.2.2费用调整机制

5.保密条款

5.1保密信息定义

5.2保密义务

5.3保密例外情况

6.法律法规遵循

6.1适用法律

6.2遵守法律法规

7.争议解决

7.1争议解决方式

7.2争议解决机构

8.解除合同

8.1解除合同条件

8.2解除合同程序

9.违约责任

9.1违约情形

9.2违约责任承担

10.不可抗力

10.1不可抗力定义

10.2不可抗力处理

11.合同生效与终止

11.1合同生效条件

11.2合同终止条件

12.其他约定

12.1通知方式

12.2修改与补充

12.3合同份数

13.投资顾问行业规范与标准

13.1行业规范定义

13.2行业标准适用

13.3违规处理

14.合同附件

14.1附件一：投资顾问服务内容明细

14.2附件二：投资人授权书

14.3附件三：费用结算单

第一部分：合同如下：

第一条合同双方基本信息

1.1投资顾问名称：[投资顾问全称]

1.2投资顾问法定代表人：[投资顾问法定代表人姓名]

1.3投资顾问注册地址：[投资顾问注册地址]

1.4投资人名称：[投资人全称]

1.5投资人法定代表人：[投资人法定代表人姓名]

1.6投资人注册地址：[投资人注册地址]

1.7合同签订日期：[具体日期]

第二条合作目的与范围

2.1合作目的：本合同旨在明确双方在2024年度内的投资顾问合作关系，共同实现投资效益的最大化。

2.2合作范围：包括但不限于投资策略制定、投资组合管理、市场分析报告、风险评估与控制、投资决策支持等投资顾问服务，以及投资咨询、投资培训、投资信息提供等投资人服务。

第三条服务内容

3.1投资顾问服务

3.1.1投资策略制定：根据投资人的风险偏好和投资目标，制定相应的投资策略。

3.1.2投资组合管理：根据投资策略，对投资组合进行定期调整和管理。

3.1.3市场分析报告：定期提供市场分析报告，包括宏观经济、行业动态、市场趋势等。

3.1.4风险评估与控制：对投资组合进行风险评估，并采取相应措施控制风险。

3.1.5投资决策支持：为投资人的投资决策提供专业支持。

3.2投资人服务

3.2.1投资咨询：针对投资人的具体需求，提供专业的投资咨询服务。

3.2.2投资培训：定期组织投资培训，提升投资人的投资知识和技能。

3.2.3投资信息提供：及时向投资人提供投资相关信息，包括市场动态、政策法规等。

第四条服务期限与费用

4.1服务期限：本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年。

4.2服务费用

4.2.1费用支付方式：投资人应在每个服务周期开始前，向投资顾问支付相应费用。

4.2.2费用调整机制：如市场环境发生变化，双方可协商调整服务费用。

第五条保密条款

5.1保密信息定义：本合同项下涉及的商业秘密、技术秘密、市场信息等均属保密信息。

5.2保密义务：双方对本合同项下的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

5.3保密例外情况：法律法规要求披露的、双方事先同意公开的或已公开的信息除外。

第六条法律法规遵循

6.1适用法律：本合同适用中华人民共和国法律。

6.2遵守法律法规：双方应遵守国家法律法规，确保本合同的有效性。

第七条争议解决

7.1争议解决方式：双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。

7.2争议解决机构：如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第八条解除合同

8.1解除合同条件

8.1.1投资顾问违反合同约定，严重损害投资人利益的；

8.1.2投资人违反合同约定，严重损害投资顾问利益的；

8.1.3双方协商一致决定解除合同的；

8.2解除合同程序

8.2.1一方提出解除合同，应提前[具体天数]日书面通