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三合一管理内审演讲人：日期：

引言三合一管理概述内审前准备工作内审实施过程内审结果分析与改进建议内审总结与未来展望目录CONTENTS

01引言CHAPTER

涉县市场监管相关部门继工商、质监部门取消垂直管理后，再次进行机构改革。机构改革该县推出基层版“大部制”，将食药局、工商局、质监局三个部门整合成一个机构。三局合一通过“三局合一”的改革，减少执法力量，提高执法效率，结出越来越多可复制的经验。改革成效背景介绍010203

内审目的和意义评估改革成效内审旨在全面评估“三局合一”改革的成效，包括机构整合、人员配置、业务流程等方面。发现问题并改进通过内审，及时发现改革中存在的问题和不足，提出改进措施，完善管理机制。提高管理效率内审有助于优化内部管理流程，提高管理效率，确保“三局合一”改革顺利推进。促进业务发展内审还可以为业务发展提供有力保障，确保市场监管工作有序开展，维护市场秩序。

02三合一管理概述CHAPTER

三合一管理概念将三个或三个以上的管理体系或流程整合为一个整体，实现资源共享、流程优化和协同增效。三合一管理实例市场监管局将工商、质监、食药监三个部门合并，实现“三合一”管理。三合一管理目标提升政府管理效能，优化服务流程，降低企业成本，加强监管力度。三合一管理定义

三合一管理流程前期准备确定合并部门、职责、编制，制定合并方案，进行人员培训。实施阶段挂牌成立新机构，集中办理行政审批，制定联合检查执法程序。后期评估对“三合一”管理成效进行定期评估，总结经验，持续改进。流程优化根据实际需求，不断优化“三合一”管理流程，提高工作效率。

提高管理效率通过整合资源和优化流程，减少重复劳动和推诿扯皮现象，提高管理效率。增强监管力度合并后的机构拥有更多的资源和更强的执法能力，能够更好地履行监管职责。优化服务流程通过“一站式”服务，方便企业和群众办事，提升政府服务形象。促进经济发展降低企业成本，提高市场竞争力，推动经济持续健康发展。三合一管理的重要性

03内审前准备工作CHAPTER

确保三合一管理体系的有效性、充分性和适宜性，评估管理绩效和风险。确定内审目标涵盖三合一管理体系的所有要素，包括组织架构、职责权限、工作流程、文件记录等。界定内审范围关注重要业务流程、关键控制点、高风险领域以及以往内审中发现的问题。明确内审重点明确内审目标和范围010203

组织内审小组明确内审职责内审组长负责制定内审计划、组织内审实施、协调内审工作、汇总内审结果等；成员负责具体内审任务的执行，包括现场审核、资料收集、问题记录等；专家提供技术支持和专业意见。内审人员培训提高内审人员的业务水平和内审技巧，确保内审工作的质量和效率。组建内审小组选择具备内审资格和能力的人员，包括内审组长、成员和专家。030201

收集相关资料和信息收集管理体系文件包括三合一管理体系的制度、程序、手册、记录等。了解被审核部门情况包括被审核部门的职责、业务流程、关键控制点等。确定内审标准和依据明确内审的准则、要求和方法，包括法律法规、行业标准、公司内部规定等。准备内审工具如内审检查表、问题清单、抽样计划等，以便内审过程中使用。

04内审实施过程CHAPTER

召开首次会议会议目标明确内审目的、范围、程序和参与人员，确保各方对内审有充分了解和准备。参会人员会议内容内审组成员、相关部门负责人及关键岗位人员。介绍内审背景、依据、标准、方法和时间安排；明确内审重点、难点和风险点；分配内审任务和职责。

审核内容依据内审计划和标准，对被审核部门的文件、记录、流程、操作等进行详细核查，确认是否符合规定要求。观察重点关注被审核部门的关键过程、特殊过程、高风险区域和薄弱环节，以及以往审核中发现的问题和整改情况。审核方式通过现场查看、询问、观察、抽样检查等方式，全面了解被审核部门的质量管理体系运行情况。现场审核和观察

问题处理针对发现的问题，内审组应提出改进建议和措施，并与被审核部门进行沟通确认，确保问题得到及时、有效的解决。审核记录内审组应详细记录审核过程、发现的问题、证据和结论，以便后续跟踪和追溯。发现问题内审组应准确、客观地反映被审核部门的实际情况，对发现的问题进行归类、分析和评估，确定问题的性质、严重程度和影响范围。审核记录和发现问题

05内审结果分析与改进建议CHAPTER

01整合效果评估对“三局合一”后的组织结构、职能配置、人员安排进行全面评估，确保整合的顺利推进和有效实施。分析内审结果02内审流程分析详细分析内审过程，评估内审活动的合规性、有效性和效率，识别存在的风险点和控制措施。03业务数据审核对“三局合一”后的各项业务数据进行审核，确保数据的真实性、完整性和准确性，为决策提供可靠依据。

在整合过程中，可能存在职责不明确、交叉管理等问题，导致工作推诿、效率低下。职责不清内审流程可能存在繁