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新三板挂牌协议

合同编号：__________

第一章：定义与术语

1.1定义

除非本协议上下文另有规定，以下术语应具有以下含义：

挂牌公司指在中国全国中小企业股份转让系统（以下简称新三板）申请挂牌的公司。

投资人指同意依据本协议之条款和条件，向挂牌公司投资资金的自然人、法人或其他组织。

股份指挂牌公司依法发行的股票。

挂牌日指甲方股票在新三板正式挂牌交易之日。

1.2术语解释

本协议项下的术语解释，如与相关法律法规冲突，以法律法规的规定为准。

第二章：投资金额及股份发行

2.1投资金额

投资人同意以人民币___元的金额投资挂牌公司。

2.2股份发行

挂牌公司同意按照投资金额，向投资人发行相应数量的股份，每股面值人民币___元。

2.3股份登记

投资人在支付投资款项后，挂牌公司应按照相关规定，办理股份登记手续，保证投资人合法权益。

第三章：投资款的支付

3.1支付方式

投资人应在签署本协议后___个工作日内，将投资款项支付至以下账户：

账户名称：___

账户号码：___

开户银行：___

3.2付款确认

投资人在支付投资款项后，应将付款凭证发送至以下联系邮箱：___

第四章：股权变更及限制

4.1股权变更

自股份登记完成之日起，投资人享有挂牌公司相应比例的股东权益。

4.2股权限制

在挂牌期间，投资人不得将其持有的股份转让给任何第三方，除非获得挂牌公司的书面同意。

第五章：信息披露与保密

5.1信息披露

挂牌公司应按照新三板的相关规定，及时、准确、完整地进行信息披露。

5.2保密义务

本协议各方应对在签订和履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密和机密信息予以保密，未经对方同意，不得向任何第三方披露。

第六章：公司治理

6.1股东大会

挂牌公司应按照《公司法》及新三板的相关规定，召集和主持股东大会。

6.1.1股东大会的召开

挂牌公司应在挂牌日后每年度至少召开一次股东大会。

6.1.2股东大会的表决

投资人在股东大会上享有与其持有的股份比例相应的表决权。

6.2董事会

挂牌公司董事会负责公司日常经营管理。

6.2.1董事会的组成

董事会应由___名董事组成，其中投资人有权提名___名董事。

6.2.2董事会的职责

董事会应负责制定公司发展战略、审批重大经营决策等事项。

第六章：盈利分配

7.1盈利分配原则

挂牌公司应根据《公司法》及公司章程的规定，进行盈利分配。

7.1.1分红政策

挂牌公司应制定合理的分红政策，保障投资人的投资回报。

7.1.2盈余公积金

挂牌公司应在弥补历年亏损后，提取法定盈余公积金。

7.2盈利分配方式

挂牌公司可采用现金分红、股票分红等方式进行盈利分配。

第七章：风险提示与承诺

8.1风险提示

挂牌公司在此提示投资人关注以下风险：

8.1.1市场风险

投资新三板挂牌公司存在市场波动、股价下跌等风险。

8.1.2经营风险

挂牌公司可能因经营不善、行业竞争等原因导致业绩下滑。

8.2承诺

投资人对以下事项予以确认并承诺：

8.2.1诚信投资

投资人承诺按照本协议之约定，诚信投资，不得进行内幕交易等违法行为。

8.2.2自愿投资

投资人确认系自愿投资挂牌公司，对投资风险有充分的认识和了解。

第八章：违约责任

9.1违约行为

本协议各方应严格履行本协议约定的义务，如一方违反约定，视为违约。

9.1.1挂牌公司违约

如挂牌公司违反本协议约定，投资人有权要求挂牌公司承担违约责任。

9.1.2投资人违约

如投资人违反本协议约定，挂牌公司有权要求投资人承担违约责任。

9.2违约责任

违约方应向守约方支付违约金，并赔偿因其违约给对方造成的损失。

第九章：争议解决

10.1争议解决方式

本协议各方因履行本协议所发生的争议，应首先通过友好协商解决。

10.1.1协商解决

如协商不成，任何一方均有权将争议提交至以下仲裁机构进行仲裁：

仲裁机构：___

10.1.2诉讼解决

如仲裁机构无法解决争议，任何一方有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十章：其他条款

11.1协议的修改和补充

本协议的修改和补充，必须采用书面形式，并由各方签字盖章确认。

11.2协议的生效和终止

本协议自各方签字盖章之日起生效，至投资人持有的股份全部转让或挂牌公司从新三板摘牌之日终止。

11.3通知与送达

本协议项下的通知、文件等，应以书面形式送达以下地址：

地址：___

11.4法律适用

本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

第十一章：税务责任

11.1税务承担

各方应按照国家税收法律法规的规定，自行承担因本协议所涉事项产生的税务责任。

11.2税费支付

挂牌公司应在法律法规规定的期限内，按时足额缴纳与股份发行和交易相关的各种税费。

第十二章：股份回购