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医院内部控制基础性评价报告

医院内部控制基础性评价报告范文一

南宁市红十字会医院在4号楼6楼会议室召开内部控制基础性

评价工作动员部署和专题培训会。院长杜慎华，副院长蔡彦，卢青副

院长，院党委副书记、纪委书记李碧玉和全体中层干部参加会议。

卢青副院长在会上组织学习《南宁市财政局关于报送行政事业

单位内部控制基础性评价报告的通知(南财会〔2019〕29号)》文件

精神，有针对性地对全院中层及以上干部进行了行政事业单位内部控

制建设及基础性评价工作的工作目标、基本原则、主要任务;我院内

部控制领导小组、职责，内部控制制度、措施;各部门、各科室在单

位内部控制中的责任与配合等内容的培训。

杜慎华院长在培训后进行了强调，一要高度重视。将内控实施

及评价工作作为提高医院内部治理水平的重要手段，按照文件要求仔

细落实各项工作任务。二要加大宣扬培训力度。仔细组织学习评价指

标、要点、要求等，树立人人都是内部控制建设参加者、执行者和监

督者的意识。三要制定方案，明确职责。以评促建、以评促管，保证

内部控制基础性评价工作整体有序推动。四要加强组织领导，健全工

作机制。加强监察审计、内部监督和财务检查，形成监管合力;各部

门加强协调，密切配合，建立分工明确、运行顺畅的工作机制。五要

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统筹协调，务求实效。要与医院实际工作相结合，进一步提高医院内

部治理水平。

此次会议标志着医院内部控制基础性评价工作的全面启动，明

确了下一步医院内部控制建设的重点和改进方向，通过开展内部控制

基础性评价工作对比发现医院内部控制建设的不足和差距，并有针对

性地加以改进，以进一步提高医院内部控制水平和效果。

医院内部控制基础性评价报告范文二

按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企

业风险治理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮忙指导和梳理公

司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常

工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注重

的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意

识，为公司的长足进展扎实基础。

一、内部工作进展情况

根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部

控制基本规范》及配套指引(企业内部控制《应用指引》、《评价指引》)，

以及中国证监会公告[2019]41号对公司内控建设、实施和公司领导

的相关要求，结合公司现阶段的进展状况，公司于2019年5月28

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日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工

作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：

(一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为保

证公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司

成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、

分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公

司投资开发部。

(二)制定公司内控实施实施方案

第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步：

根据访谈内容搭建公司流程框架;第三步：指导各部门专员绘制流程

图和编写流程说明;第四步：搭建公司内控风险矩阵;第五步：测试流

程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小

组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制

和编写工作。。

(三)组织公司内控专员进行培训

为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于2019年6月3

日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险

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治理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘

图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作

任务及完成上交时间。

(四)根据工作方案制定内部控制规范具体工作计划，明确工作

内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系

建设共分为以下三个阶段实施：

第一阶段项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，

明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编