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文件名称：中央企业合规管理办法生效日期：2022-10-11

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中央企业合规管理办法

（2022年8月23日国务院国有资产监督管理委员会令第42号公布自2022年10月1日

起施行）

第一章总则

第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治央企建设，

推动中央企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华

人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法适用于国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）根据国务院授

权履行出资人职责的中央企业。

第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监

管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成

经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平

为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行

机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条国资委负责指导、监督中央企业合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有

效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

第五条中央企业合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥企业党委（党组）领导作用，落实全面依法治国战略部署有

关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过

程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部

门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节

和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第六条中央企业应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，

保障相关工作有序开展。

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第二章组织和职责

第七条中央企业党委（党组）发挥把方