2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题练习.pdfVIP

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、(2017年)对于货币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法

计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确的是（）。

A.当偏离度达到一定程度时，应在临时报告中披露偏离度信息

B.表明基金组合存在浮盈

C.表明基金组合存在浮亏

D.只是说明两种估值方法得到的结果不同，基金组合不存在浮盈和浮亏

【答案】A

2、（）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移

活动。

A.基金销售支付

B.基金份额登记

C.基金投资顾问

D.基金估值核算

【答案】A

3、某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的

是（）。

A.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同

约定的投资范围和比例内进行了投资

B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀

请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金投资机会

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

C.该券商是该基金公司的代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点

销售基金

D.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，经基

金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金

【答案】A

4、(2017年)中国证券投资基金业协会职责不包括（）。

A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

B.依法维护会员合法利益，反映会员的建议和要求

C.制定行业自律规则

D.调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

【答案】A

5、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的

是（）。

A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉

讼一方处理有关法律事宜

B.当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉

C.当监事调查公司业务及财务状况、审核账册报表时，有权代表公司委托律

师、会计师或其他第三方人员协助调查

D.当股东对本公司有交涉时，由监事会代表公司与股东进行交涉

【答案】D

6、下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（）。

A.登记客户住所地

B.核对客户的有效身份证件

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

C.确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致

D.留存有效身份证件的复印件或者影印件

【答案】A

7、基金资产的保管由独立于基金管理人的（）负责。

A.基金托管人

B.基金咨询机构

C.基金服务机构

D.基金投资人

【答案】A

8、对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求，以下行为错误的是（）。

A.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益

B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动