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科创板上市协议

合同编号：__________

甲方（上市公司）：________________

乙方（保荐机构）：________________

第一章总则

1.1定义

1.1.1“甲方”指在本协议中作为上市公司的一方。

1.1.2“乙方”指在本协议中作为保荐机构的一方。

1.1.3“科创板”指在中国上海证券交易所设立的科技创新板。

1.1.4“上市”指甲方股票在上海证券交易所科创板上市交易。

1.1.5“上市协议”指甲乙双方就甲方上市事宜所签订的本协议。

1.2目的

本协议旨在明确甲乙双方在甲方科创板上市过程中的权利、义务和责任，以保证上市过程的顺利进行。

第二章上市前的准备工作

2.1甲方责任

2.1.1甲方应按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定，全面、真实、准确、完整地披露与上市有关的信息。

2.1.2甲方应保证其公司治理、信息披露、内部控制等制度符合科创板上市要求。

2.1.3甲方应按照乙方的要求提供与上市相关的文件、资料和信息，并保证其真实、准确、完整。

2.2乙方责任

2.2.1乙方应按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定，对甲方进行尽职调查，保证甲方符合科创板上市条件。

2.2.2乙方应协助甲方制定上市方案，包括但不限于股票发行价格、发行数量、发行方式等。

2.2.3乙方应协助甲方办理上市前的相关手续，包括但不限于上市申请、上市审核等。

第三章上市过程中的协作

3.1甲方责任

3.1.1甲方应积极配合乙方开展上市工作，及时提供所需文件、资料和信息。

3.1.2甲方应保证其股票发行方案符合中国证监会和上海证券交易所的规定，并按照乙方的要求进行修改。

3.1.3甲方应保证在上市过程中遵守相关法律法规，不得从事任何影响上市进程的行为。

3.2乙方责任

3.2.1乙方应协助甲方进行股票发行定价，保证定价合理、公允。

3.2.2乙方应协助甲方开展投资者关系管理工作，包括但不限于路演、询价等。

3.2.3乙方应保证在上市过程中，及时向甲方通报上市进展情况，并协助甲方解决可能出现的问题。

第四章上市后的持续合作

4.1甲方责任

4.1.1甲方应在上市后持续履行信息披露义务，保证信息披露的真实、准确、完整。

4.1.2甲方应按照上海证券交易所的规定，定期进行业绩预告、业绩快报和年报等。

4.1.3甲方应保证公司治理、内部控制等制度持续符合科创板上市要求。

4.2乙方责任

4.2.1乙方应在上市后持续关注甲方股票的市场表现，为甲方提供投资建议和市场分析。

4.2.2乙方应协助甲方进行股票增发、配股等再融资事项，保证再融资方案的合理性。

4.2.3乙方应协助甲方开展投资者关系管理工作，维护甲方股票的市场形象。

第五章违约责任

5.1甲方违约

5.1.1如果甲方未按照本协议约定履行相关义务，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

5.1.2如果甲方违反本协议导致上市失败，乙方有权要求甲方承担因此产生的全部费用和损失。

5.2乙方违约

5.2.1如果乙方未按照本协议约定履行相关义务，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

5.2.2如果乙方违反本协议导致上市失败，甲方有权要求乙方承担因此产生的全部费用和损失。

第六章信息披露与保密

6.1信息披露

6.1.1甲方应按照中国证监会和上海证券交易所的信息披露要求，及时、准确、完整地披露与上市有关的信息。

6.1.2甲方应在股票上市前，发布上市公告书，对公司的基本情况、财务状况、业务发展等进行详细披露。

6.1.3甲方应在股票上市后，按照规定定期发布季度报告、半年报和年报，对公司的经营情况、财务状况等进行持续披露。

6.2保密

6.2.1除非法律法规要求或双方另有约定，甲乙双方应对在上市过程中获知的对方商业秘密和敏感信息予以保密。

6.2.2甲乙双方应采取合理措施，防止披露的信息被未经授权的第三方获取或泄露。

6.2.3保密义务自本协议签署之日起生效，至本协议终止或履行完毕之日止。

第七章上市费用

7.1费用承担

7.1.1甲方应承担与上市直接相关的费用，包括但不限于保荐费用、审计费用、律师费用、信息披露费用等。

7.1.2乙方应承担与上市直接相关的自身费用，包括但不限于尽职调查费用、招股书制作费用等。

7.2费用支付

7.2.1甲方应在合同约定的时间内，按照双方确认的费用清单支付乙方应得的保荐费用。

7.2.2乙方应在收到甲方支付的费用后，开具正规发票，作为甲方支付费用的凭证。

第八章争议解决

8.1争议解决方式

8.1.1对于本协议项下发生的任何争议，甲乙双方应首先通过友好协商解决。

8.1.2如果协