2024年全国基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试知识串联题（详细参考解析）.pdf

全国基金从业资格证考试重点试题精编

注意事项：

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

编号:2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答

题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂；非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体

工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域

书写的答案无效：在草稿纸、试卷上答题无效。

(参考答案和详细解析均在试卷末尾)

……………密封线……………一、选择题

娃名:—1、货币型基金一般认购费为()。

A.2.5%

B.3%

C.1%

D.0

2、关于证券投资基金利益共享，风险共担的特点，以下说法错误的是()

A.基金投资损失由基金份额持有人共同承担

B.基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬

C.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有

D.基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配

3、基金管理人合规部门的合规检查应当包括()。

团.公司是否独立运作

地区:团.公司员工薪酬递延机制

团.重大关联交易的执行情况

团.公司员工的证券投资活动管理制度是否健全有效

A.图、图

B.团、团、图、团

一

………………发时出…………C.图、团

D.D、图、团

4、关于基金年度报告，以下表述错误的是()

A.年度报告正文必须登载在指定报刊上

B.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件

省市:C.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计

D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告

5、(2018年真题)关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是()。

A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎

回费等费用

B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除

C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容

D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维

护费

6、(2017年真题)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根

据具体情况，采取()等措施。

A.取消资格

B.没收违法所得

c.罚款

D.电话提示、警告

7、基金客户服务特点不包括()。

A.规范性

B.专业性

C.时效性

D.一次性

8、(2019年真题)客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等

风险基金，乙的行为违反了()职业道德要求。

A.诚实守信

B.客户利益优先

C.客户至上

D.专业审慎

9、所有的组织活动和控制行为必须以促进实现组织的()为依据。

A.基本目标

B.最高目标

C.基础目标

D.最低目标

10、(2016年)()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有

关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损

失或声誉损失的风险。

A.系统

B.非系统

C.财务

D.合规

11、(2016年真题)在1970年以前，美国的共同基金大多数都是()。

A.证券基金

B.股票基金

C.债券基金

D.封闭式基金

12、(2016年)下列属于基金募集发售工作内容的是()。

团.发售基金

团.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件

团.提交备案申请

团.资金存入专门账户

A.图