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甲方：XXX

乙方：XXX

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2024年度投资组合优化与风险管理服务协议

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1定义

1.2解释

2.投资组合优化目标

2.1目标设定

2.2优化策略

2.3评估标准

3.风险管理原则

3.1风险评估

3.2风险控制

3.3风险报告

4.服务内容与范围

4.1投资组合优化服务

4.2风险管理服务

4.3其他相关服务

5.服务期限与费用

5.1服务期限

5.2费用结构

5.3付款方式

6.服务交付与验收

6.1服务交付

6.2验收标准

6.3验收流程

7.保密与知识产权

7.1保密义务

7.2知识产权归属

7.3知识产权使用

8.违约责任

8.1违约情形

8.2违约责任承担

8.3违约处理

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.2争议解决机构

9.3争议解决程序

10.合同解除与终止

10.1合同解除条件

10.2合同终止条件

10.3合同解除与终止后的处理

11.合同生效与变更

11.1合同生效条件

11.2合同变更程序

11.3合同变更内容

12.适用法律与争议管辖

12.1适用法律

12.2争议管辖

13.其他约定

13.1通知方式

13.2不可抗力

13.3其他

14.合同附件

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1定义

（1）“投资组合”指委托方拥有的各类金融资产组合；

（2）“优化”指根据委托方的投资目标和风险偏好，对投资组合进行调整和配置；

（3）“风险管理”指识别、评估、控制和监控投资组合中的风险；

（4）“服务期限”指本合同约定的服务起始日至终止日；

（5）“费用”指根据本合同约定，委托方应向服务方支付的费用；

（6）“服务方”指提供投资组合优化与风险管理服务的乙方；

（7）“委托方”指接受投资组合优化与风险管理服务的甲方。

1.2解释

本合同中对术语的解释，如有歧义，以双方协商一致的解释为准。

2.投资组合优化目标

2.1目标设定

服务方应依据委托方的投资目标和风险偏好，制定投资组合优化目标，包括但不限于：

（1）提高投资组合的预期收益；

（2）降低投资组合的波动性；

（3）满足委托方的流动性需求。

2.2优化策略

（1）资产配置：根据委托方的风险偏好和投资目标，对各类资产进行配置；

（2）资产调整：根据市场变化和投资组合表现，对资产配置进行调整；

（3）风险管理：采用量化模型和方法，对投资组合进行风险评估和控制。

2.3评估标准

服务方应定期对投资组合进行评估，评估标准包括但不限于：

（1）投资组合的预期收益；

（2）投资组合的波动性；

（3）投资组合的流动性。

3.风险管理原则

3.1风险评估

服务方应定期对投资组合进行风险评估，包括但不限于：

（1）市场风险；

（2）信用风险；

（3）流动性风险；

（4）操作风险。

3.2风险控制

（1）建立风险控制制度；

（2）制定风险控制策略；

（3）实施风险控制措施。

3.3风险报告

服务方应定期向委托方提供风险报告，报告内容包括但不限于：

（1）投资组合的风险状况；

（2）风险控制措施的实施情况；

（3）风险应对策略。

4.服务内容与范围

4.1投资组合优化服务

（1）投资组合配置建议；

（2）投资组合调整建议；

（3）投资组合风险评估。

4.2风险管理服务

（1）风险识别；

（2）风险评估；

（3）风险控制。

4.3其他相关服务

服务方应根据委托方需求，提供其他相关服务。

5.服务期限与费用

5.1服务期限

本合同的服务期限为一年，自双方签署之日起计算。

5.2费用结构

（1）固定服务费用；

（2）按投资组合规模收取的费用。

5.3付款方式

委托方应按服务方的要求，按时足额支付服务费用。

6.服务交付与验收

6.1服务交付

服务方应按照本合同约定的内容和标准，及时、完整地交付服务。

6.2验收标准

委托方应在服务交付后，按照本合同约定的标准对服务进行验收。

6.3验收流程

验收流程如下：

（1）委托方在收到服务后，进行初步验收；

（2）委托方在初步验收合格后，向服务方出具验收合格证明；

（3）服务方在收到验收合格证明后，视为服务完成。

8.违约责任

8.1违约情形

（1）服务方未按照合同约定提供服务的；

（2）委托方未按照合同约定支付费用的；

（3）一方违反保密义务，泄露对方商业秘密的；

（4）一方违反合同约定的其他违约行为。

8.2违约责任承担

（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于：

a.支付