原创力文档- 1、本文档共8页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼
证券从业资格考试《金融市场基础知识》
历年真题和解析答案0422-93
1、下列选项中，属于中国银行业监督管理委员会职责的是（）。
【选择题】
A.发行人民币，管理人民币流通
B.监督管理黄金市场
C.制定和执行货币政策
D.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止
正确答案:D
答案解析:选项D正确：根据《银行业监督管理法》的规定以及国
务院关于金融监管的分工，中国银行业监督管理委员会的职责之一是
依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的
设立、变更、终止以及业务范围；选项ABC都是中国人民银行的职
责。
1
古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼
2、以下关于股票合并的说法正确的是（）。Ⅰ.股票合并又称并
股Ⅱ.股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降Ⅲ.并股常见于高价
股Ⅳ.股票合并又称拆细【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：股票分割又称拆股“”“拆细”，是将1股股
票均等地拆成若干股。股票合并又称并股“”（Ⅰ正确），是将若干股股
票合并为1股。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股
东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股
东权益的比重。股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降（Ⅱ正
确），股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，
便于吸引更多的投资者购买；并股则常见于低价股。
3、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对
某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一
方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中
介。这反映了间接融资的（）特点。【选择题】
2
古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼
A.资金获得的间接性
B.融资的相对集中性
C.融资信誉的较大差异性
D.可逆性
正确答案:B
答案解析:选项B正确：间接融资的特点包括：（1）资金获得的
间接性；（2）融资的相对集中性。间接融资通过金融机构（主要是商
业银行）进行，但这种中介，在多数情况下（除委托贷款外）并不是
对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是
一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性
中介。（3）融资信誉的差异性相对较小；（4）全部具有可逆性（即
可返还性）；（5）融资的主动权主要掌握在金融机构手中。
4、公司配股的发行方式有（）。Ⅰ.有偿配股Ⅱ.无偿配股Ⅲ.增资
配股Ⅳ.认购配股【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
3
古之立大事者，不惟有超世之才，亦必
文档评论（0）